公告日期：2024-04-26

国新国证新利灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书

(更新)

基金管理人：国新国证基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二〇二四年四月

重要提示

国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金（原华融新利灵活配置混合型证
券投资基金）于 2015 年 8 月 5 日已在中国证监会注册（证监许可[2015]1907 号
文），于 2019 年 8 月 20 日已在中国证监会变更注册（证监许可[2019]1524 号文）。
本基金的基金合同于 2015 年 9 月 2 日生效，2022 年 12 月 9 日本基金名称由华融
新利灵活配置混合型证券投资基金更名为国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）。

国新国证基金管理有限公司（原华融基金管理有限公司，以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金为混合型基金，属证券投资基金中的中等风险收益品种。投资人应当认真阅读《基金合同》、《招
募说明书》、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

本次招募说明书主要更新“基金管理人”、“基金托管人”“相关服务机构”、
“基金投资”、“其他应披露事项”等章节。 更新内容截止日为 2024 年 4 月 26
日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。

目 录

第一部分 绪言......5
第二部分 释义......6
第三部分 基金管理人......10
第四部分 基金托管人......19
第五部分 相关服务机构......22
第六部分 基金的募集......24
第七部分 基金合同的生效......25
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换......26
第九部分 基金的投资......36
第十部分 基金的业绩......46
第十一部分 基金的财产......47
第十二部分 基金资产的估值......48
第十三部分 基金的收益与分配......53
第十四部分 基金的费用与税收......55
第十五部分 基金的会计与审计......57
第十六部分 基金的信息披露......58
第十七部分 风险揭示......64
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......67
第十九部分 基金合同的内容摘要......69
第二十部分 基金托管协议的内容摘要......85……
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