公告日期：2018-03-29

兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金
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根据流动性新规修改
兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金的对照说明
一、基金合同修订说明及依据
章节 修订内容 修订依据
前言 增加：
“《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》（以下简称“《流动性规定》 ”） ”的表述。
将《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》（以下简
称“ 《流动性规定》”）纳入基金合
同制订依据
释义 增加：
“13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日
颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出
的修订”
补充《流动性规定》 释义
释义 增加：
“14、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同
或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包
括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、
停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支
持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
等”
根据《流动性规定》 第四十条补
充流动性受限资产释义
基金份额的申购与赎回 “五、申购和赎回的数量限制”中，增加：
“5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成
潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投
资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额
持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控
制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体
根据《流动性规定》第十九条补
充
兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金
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请参见相关公告。”
基金份额的申购与赎回 “六、申购和赎回的价格、费用及其用途”之
“5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，
在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费归入基
金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募说明
书。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要
的手续费。”中，增加：
“本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于
1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。”
根据《流动性规定》 第二十三条
补充
基金份额的申购与赎回 “七、拒绝或暂停申购的情形”中，增加：
“8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导
致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，
或者变相规避 50%集中度的情形时。
9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可
参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基
金管理人应当暂停接受基金申购申请。”
根据《流动性规定》 第十四条补
充
根据《流动性规定》 第二十四条
补充
基金份额的申购与赎回 “七、拒绝或暂停申购的情形”之“ 9、法律法规规定
或中国证监会认定的其他情形”中，补充修改为：
原文“发生上述第 1、 2、 3、 5、 6、 7、 8 项暂停申购情
形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当
根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投
资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投
资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢
复申购业务的办理。”
补充修改为：“发生上述第 1、 2、 3、 5、 6、 7、 9、 10
完善表述
兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金
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项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基
金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申
购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，
被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况
消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理”
基金份额的申购与赎回 “八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”中，增加：
“6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎
回申请。”
根据《流动性规定》 第二十四条
补充
基金份额的申购与赎回 “九、巨额赎回的情形及处理方式”之“ 2、巨额赎回
的处理方式”中，
增加：
“当基金出现巨额赎回时，在单个基金份额持有人赎回
申请超过前一开放日基金总份额 20%的情形下，基金管
理人认为支付基金份额持有人的全部赎回申请有困难
或者因支付基金份额持有人的全部赎回申请而进行的
财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，对于
……
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