公告日期：2021-02-26

上投摩根新兴服务股票型证券投资基金

招募说明书（更新）

核准文号：中国证监会证监许可[2015]1070 号文

核准日期：[2015 年 5 月 28 日 ]

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示：

1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整；

2. 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书。

4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。

5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

6. 本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上
市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。

7. 本基金可以参加科创板股票的投资。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机
制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

8. 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的
共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

9. 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序
后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

10. 本招募说明书根据中国证监会于 2018 年 6 月 6 日颁布并实施的《存托凭证发行与
交易管理办法（试行）》以及中国证监会于 2020 年 7 月 10 日颁布、同年 8 月 1 日起实施的
《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的规定以及本基金的基金合同及托管协议
的修订更新了相关章节,并更新了“基金管理人”章节中的相关内容，截止日为 2021 年 2
月 26 日；本招募说明书所载其他内容截止日为 2020 年 2 月 26 日，基金投资组合及基金业
绩的数据截止日为 2019 年 12 月 31 日。

二零二一年二月

上投摩根新兴服务股票型证券投资基金招募说明书（更新）

目录

一、绪言...... 1
二、释义...... 1
三、基金管理人......5
四、基金托管人......14
五、相关服务机构......17
六、基金的募集及基金合同的生效 ...... 27
七、基金份额的申购、赎回和转换 ...... 27
八、基金的投资......35
九、基金的业绩......47
十、基金的财产......48
十一、基金资产的估值 ...... 49
十二、基金的收益与分配 ...... 53
十三、基金的费用与税收 ...... 54
十四、基金的会计与审计 ...... 56
十五、基金的信息披露 ...... 57
十六、侧袋机制......63
十七、风险揭示......66
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 70
十九、基金合同的内容摘要 ...... 72
二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 95
二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 107
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 107
二十三、其他应披露事项 ...... 107
二十四、备查文件......108

一、……
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