公告日期：2018-01-24

光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资
基金
招募说明书（更新）
基金管理人：光大保德信基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
重要提示
基金募集申请注册文件名称：关于准予光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券
投资基金注册的批复（证监许可【 2015】 1110 号）
注册日期： 2015 年 6 月 2 日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资
价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基
金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，自主判断基金的
投资价值，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金
的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。
本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期
收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基金的投资范围包括
中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用
非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、
市场风险等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作
出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负
责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 10 日,有关财务数据和净
值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日。
中国光大银行股份有限公司于 2017 年 12 月 28 日复核了本次招募说明书中
与基金托管业务有关的更新内容。
目 录
一、绪言 ...............................................1
二、释义 ...............................................2
三、基金管理人..........................................7
四、基金托管人.........................................19
五、相关服务机构.......................................22
六、基金的募集.........................................50
七、基金合同的生效.....................................51
八、基金份额的申购与赎回...............................52
九、基金的投资.........................................68
十、基金的业绩.........................................78
十一、基金的财产.......................................81
十二、基金资产的估值...................................82
十三、基金的收益与分配.................................87
十四、基金的费用与税收.................................89
十五、基金的会计与审计.................................92
十六、基金的信息披露...................................93
十七、风险揭示........................................100
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............105
十九、基金合同的内容摘要..............................107
二十、基金托管协议的内容摘要 ..........................123
二十一、对基金份额持有人的服务 ........................136
二十二、其他应披露事项................................139
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ......……
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