公告日期：2024-04-02

招商国企改革主题混合型证券投资基金更 新的招募说明书（二零二四年第一号）
基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示

招商国企改革主题混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会 2015 年 5 月 11 日《关于准予招商国企改革主题混合型证券投资基金注册的批复》（证
监许可【2015】880 号文）注册公开募集。本基金的基金合同于 2015 年 6 月 29 日正式生效。
本基金为契约型开放式。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本 招募说明书 经中国证监会注册，中 国证监会对基金募集 的注册审查以要件齐备和内容合规 为基础，以 充分的信息披露和投资 者适当性为核心，以 加强投资者利益保护和防范系统性 风险为目标 。中国证监会不对基金 的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。投 资者应当认 真阅读基金招募说明书 、基金合同等信息披 露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守 、诚实信 用、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金财产 ，但不保证基金一定盈利，也不保 证最低收益 。当投资人赎回时，所 得或会高于或低于投 资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市场， 基金净值 会因为证券市场波动 等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解 本基金的产 品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理 性判断市场，并承担基金投资中出 现的各类风 险，包括：因整体政治 、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险 ，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金 投资人连续大量赎回基金产生的流 动性风险， 投资者申购、赎回失败 的风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

基金的过往业绩并不预示 其未来表 现。基金管理人所管 理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

本基金的投资范围包括存 托凭证， 可能面临存托凭证价 格大幅波动甚至出现 较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。

基金合同生效后，基金招 募说明书 信息发生重大变更的 ，基金管理人应当在 三个工作日内，更新基金招募说明书 ，并登载在 指定网站上。基金招 募说明书其他信息发生 变更的，基金管理人至少每年更新 一次。基金 终止运作的，基金管理 人可以不再更新基金 招募说明书。

本基金本次更新招募说明 书主要根 据基金经理变更事项 对相关信息进行了更 新，更新截止日为2024年 3月28日。本招募说明书根据根据修订后的基金合同对相关信息进行更新
的截止日为 2023 年 7 月 10 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2023

年 6 月 22 日。有关财务和业绩表现数据截止日为 2023 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据
未经审计。

目录

§1 绪言......5
§2 释义......6
§3 基金管理人...... 10
§4 基金托管人...... 21
§5 相关服务机构...... 23
§6 基金的募集与基金合同的生效...... 25
§7 基金份额的申购、赎回及转换...... 26
§8 基金的投资...... 36
§9 基金的业绩...... 48
§10 基金的财产 ...... 49
§11 基金资产的估值...... 50
§12 基金的收益与分配...... 55
§13 基金的费用与税收...... 57
§14 基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻 ...... 59
§15 基金的会计与审计...... 61
§16 基金的信息披露 ...... 62
§17 风险揭示...... 68
§18 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 73
§19 基金合同的内容摘要 ...... 75
§20 基金托管协议的内容摘要 ...... 95
§21 对基金份额持有人的服务 ......106
§22 其他应披露事项 ......108
§23 招募说明书存放及其查阅方式 ......108
§24 备查文件......109

§1 绪言

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