公告日期：2023-06-28

招商国企改革主题混合型证券投资基金基金产品资料概要更
新

编制日期：2023 年 6 月 22 日
送出日期：2023 年 6 月 28 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 招商国企改革主题 基金代码 001403

混合

基金管理人 招商基金管理有限 基金托管人 中国银行股份有限
公司 公司

基金合同生效日 2015 年 6 月 29 日

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式

开放频率 每个开放日

开始担任本基金基 2021 年 2 月 9 日

基金经理 文仲阳 金经理的日期

证券从业日期 2012 年 5 月 1 日

其他 -

二、基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略

投资者可阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。

投资目标 本基金在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，把握国企改革过程
中的投资机会，力求超额收益与长期资本增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的股票和存托凭证（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金
投资的股票和存托凭证）、债券（含中小企业私募债）、资产支持证券、
货币市场工具、权证、股指期货，以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

本基金为混合型基金，基金投资组合中股票、存托凭证占基金资产的 60%-
投资范围 95%，其中，投资于国企改革主题相关股票、存托凭证的比例不低于非现
金基金资产的 80%；权证投资占基金资产净值的 0%-3%；任何交易日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者投
资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其
中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。

如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后

的规定为准，不需要再经基金份额持有人大会审议。

本基金采取主动投资管理模式。在投资策略上，本基金从两个层次进行，
首先是进行大类资产配置，尽可能地规避证券市场的系统性风险，把握
市场波动中产生的投资机会；其次是采取自下而上的分析方法，从定量
主要投资策略 和定性两个方面，通过深入的基本面研究分析，精选国企改革主题中基
本面良好、具有较好发展前景且价值被低估的优质上市公司。具体包括：
资产配置策；股票投资策略；债券投资策略；中小企业私募债券投资策
略；资产支持证券的投资策略；权证投资策略；股指期货投资策略；存
托凭证投资策略。

业绩比较基准 中证国有企业改革指……
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