公告日期:2018-03-24
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华安新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改对照表
章节 修订前 修订内容
前言 增加:
“《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
(以下简称“《流动性风险管理规定》”)”的表述
释义 增加:
“《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31
日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订”
释义 增加:
“流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作
障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到
期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约
定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及
非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等。”
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基金份额的申购、赎回与转换 “五、申购与赎回的数额限制” 增加:
“当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重
大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额
上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申
购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请
参见相关公告。”
基金份额的申购、赎回与转换 “六、申购和赎回的价格、费用及其用途” 增加:
“基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于
1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。”
基金份额的申购、赎回与转换 “九、巨额赎回的认定及处理方式”之“2、巨额赎回的处理方
式”
增加:
“若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申
请超过上一开放日基金总份额的 20%,基金管理人可以先行对
该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期办理,而
对该单个基金份额持有人 20%以内(含 20%)的赎回申请与其他
投资者的赎回申请按前述条款处理,具体见招募说明书或相关
公告。”
基金份额的申购、赎回与转换 “七、拒绝或暂停申购的情形” 增加:
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“( 5)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致
单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相
规避 50%集中度的情形时;
( 7)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可
参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大
不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采
取暂停接受基金申购申请的措施。”
基金份额的申购、赎回与转换 “八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形” 增加:
“5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致......
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