公告日期：2021-12-16

申万菱信基金管理有限公司

申万菱信安鑫回报灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书

（2021 年第 1 号）

基金管理人：申万菱信基金管理有限公司

基金托管人：华夏银行股份有限公司

二○二一年十二月

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

重要提示

申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万菱信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有
关规定募集，并经中国证监会 2015 年 3 月 30 日证监许可【2015】477 号文注册
募集。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金将基金资产灵活配置于股票、债券以及现金类资产而产生的大类资产配置风险等。

本基金可投资存托凭证。CDR 属于市场创新产品，交易价格存在大幅波动的风险。存托凭证存续期间，存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，基金可能无法对此行使表决权，也可能存在失去应有权利的风险。存托凭证如退市，本基金可能面临存托人无法卖出等风险。

基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及
基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的情形除外。
本次招募说明书为年度更新。本次招募说明书所载内容中有关财务数据和净
值表现截止日为 2021 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。

目 录

第一部分 绪言...... 4
第二部分 释义...... 5
第三部分 基金管理人...... 10
第四部分 基金托管人...... 21
第五部分 相关服务机构...... 24
第六部分 基金的募集...... 26
第七部分 基金合同的生效...... 30
第八部分 基金份额的申购与赎回...... 32
第九部分 基金的转让、非交易过户、转托管、冻结与解冻...... 44
第十部分 基金的投资...... 45
第十一部分 基金的财产...... 62
第十二部分 基金资产估值...... 63
第十三部分 基金的收益与分配...... 68
第十四部分 基金费用与税收...... 70
第十五部分 基金的会计与审计...... 73
第十六部分 基金的信息披露...... 74
第十七部分 风险揭示...... 81
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算....……
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