公告日期：2022-03-01

创金合信基金管理有限公司

关于旗下部分基金参与北交所股票投资及相关风险提示的公告
根据有关法律法规规定和基金合同的约定，现就创金合信基金管理有限公司（以下简称

“本公司” ）旗下基金参与北京证券交易所（以下简称“北交所” ）股票投资的相关事宜公告

如下：

1、北交所上市的股票是国内依法上市的股票，属于《基金法》第七十二条第一项规定的

“上市交易的股票” 。

2、本公司旗下所管理的基金可根据各自基金合同的约定，并在遵守基金合同所约定的

投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标的前提下

参与北交所股票的投资。

今后，本公司旗下新增基金如果符合基金合同的有关规定，亦可以投资北交所上市的股

票，届时，本公司可不再另行公告。

3、本公司在投资北交所股票过程中，将根据审慎原则，保持基金投资风格的一致性，并

做好流动性风险管理工作。

北交所股票具有下列投资风险，敬请投资者注意：

基金资产投资于北交所股票，会面临北交所机制下因投资标的、市场制度以及交易规则

等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统

性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投

资于北交所股票或选择不将基金资产投资于北交所股票， 基金资产并非必然投资于北交所

股票。

投资北交所股票存在的风险包括：

①市场风险

北交所个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药

等高新技术和专精特新产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均

存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。

北交所个股上市首日无涨跌停限制，第二日开始涨跌幅限制在正负30%以内，个股波动

幅度较其他上市公司股票加大，市场风险随之上升。

②流动性风险

北交所整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在50万以上才可参

与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，持股分散度不足导致个股流动性较差，基金组合

存在无法及时变现及其他相关流动性风险。

③信用风险

北交所试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，北交

所个股存在退市风险。

④集中度风险

北交所为新设交易所，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存

在高集中度状况，整体存在集中度风险。

⑤系统性风险

北交所上市公司平移自新三板精选层，从历史来看整体估值受政策阶段性影响较大，所

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。