公告日期：2020-11-13

广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券
投资基金更新的招募说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

时间：二〇二〇年十一月

【重要提示】

本基金于 2015 年 1 月 19 日经中国证监会证监许可[2015]99 号文准予募集注册。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，衍生品风险，包括衍生品市场风险和衍生品模型风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

本基金投资于海外证券市场，基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，从而获取基金投资收益，并承担相应的投资风险。本基金投资中出现的风险主要分为四类，一是本基金特有风险；二是与指数相关的风险，包括指数的授权、编制、差错风险，金融模型风险和跟踪误差风险；三是境外投资风险；四是开放式基金投资的一般风险，包括流动性风险、信用风险、利率风险等。

投资者可使用人民币或美元提交本基金的认购/申购申请，其中使用人民币认购/申购的份额将被确认为人民币份额，使用美元认购/申购的份额将被确认为美元份额。

投资有风险，投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金合同》、基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
本次更新招募说明书主要对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值表现等信息进行
更新，更新内容截止日为 2020 年 11 月 6 日，有关财务数据截止日为 2020 年 9 月 30 日，净
值表现截止日为 2020 年 6 月 30 日（本报告中财务数据未经审计）。

目 录

第一部分 绪言 ...... 1
第二部分 释义...... 2

第三部分 风险揭示 ...... 9

第四部分 基金的投资 ...... 15

第五部分 基金的业绩 ...... 32

第六部分 基金管理人 ...... 34

第七部分 基金的募集 ...... 42

第八部分 基金合同的生效 ...... 43

第九部分 基金份额的申购、赎回与转换 ...... 43

第十部分 基金费用与税收 ...... 58

第十一部分 基金的财产 ...... 61

第十二部分 基金资产的估值 ...... 63

第十三部分 基金的收益与分配 ...... 69

第十四部分 基金的会计与审计 ...... 71

第十五部分 基金的信息披露 ...... 72

第十六部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 79

第十七部分 基金托管人 ...... 81

第十八部分 境外托管人 ...... 85

第十九部分 相关服务机构 ...... 88

第二十部分 基金合同的内容摘要 ...... 141

第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 156

第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ...... 175

第二十三部分 其他应披露事项 ...... 177

第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 ...... 178
第二十五部分 备查文件 ...... 179

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