公告日期：2020-03-27

广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 2019 年年度报告摘要
广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金
2019 年年度报告摘要
2019 年 12 月 31 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇二〇年三月二十七日
广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 2019 年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 3 月 26 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中财务资料已经审计。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无
保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 广发生物科技指数（QDII）
基金主代码 001092
交易代码 001092
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 3 月 30 日
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 144,014,710.07 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金采用被动式指数化投资策略，紧密跟踪纳斯达克生物科技指数，力
求实现对标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差最小化，为投资者提供一个投
资美国纳斯达克生物科技市场的有效投资工具。
投资策略
本基金为被动管理的指数型基金，在正常情况下，力争将本基金净值增长
率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.5%以内，年
跟踪误差控制在 5%以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟
踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪
偏离度、跟踪误差进一步扩大。本基金对纳斯达克生物科技指数成份股、
备选成份股及以纳斯达克生物科技指数为投资标的的指数基金（包括
ETF）的投资比例不低于基金资产净值的 90%，现金或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
业绩比较基准
95%× 人民币计价的纳斯达克生物科技指数收益率+5%× 人民币活期存款
收益率（税后）。
风险收益特征
本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合
型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金为被动管理的指数
型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收
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益特征。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 广发基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 邱春杨 郭明
联系电话 020-83936666 010-66105799
电子邮箱 qcy@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 95105828 95588
传真 020-89899158 010-66105798
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 - Brown Brothers Harriman Co.
中文 - 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址 - 140 Broadway New York, NY 10005
办公地址 - 140 Broadway New York, NY 10005
邮政编码 - -2.5 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址
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