公告日期：2023-04-21

广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 2023 年第 1 季度报告
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广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金
2023 年第 1 季度报告
2023 年 3 月 31 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二三年四月二十一日
广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 2023 年第 1 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 4
月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 广发生物科技指数（QDII）
基金主代码 001092
交易代码 001092
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 3 月 30 日
报告期末基金份额总额 139,930,584.15 份
投资目标
本基金采用被动式指数化投资策略，紧密跟踪纳斯
达克生物科技指数，力求实现对标的指数的跟踪偏
离度和跟踪误差最小化，为投资者提供一个投资美
国纳斯达克生物科技市场的有效投资工具。
投资策略
本基金为被动管理的指数型基金，在正常情况下，
力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的
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日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.5%以内，年跟
踪误差控制在 5%以内。如因标的指数编制规则调
整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上
述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离
度、跟踪误差进一步扩大。本基金对纳斯达克生物
科技指数成份股、备选成份股及以纳斯达克生物科
技指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）的投
资比例不低于基金资产净值的 90%，现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。
业绩比较基准
95%×人民币计价的纳斯达克生物科技指数收益率
+5%×人民币活期存款收益率（税后）
风险收益特征
本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基
金、债券型基金和混合型基金，具有较高风险、较
高预期收益的特征。本基金为被动管理的指数型基
金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票
市场相似的风险收益特征。
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
境外资产托管人英文名称 Brown Brothers Harriman & Co.
境外资产托管人中文名称 布朗兄弟哈里曼银行
下属分级基金的基金简称 广发生物科技指数人民
币（QDII）A
广发生物科技指数人民
币（QDII）C
下属分级基金的交易代码 001092 016470
报告期末下属分级基金的
份额总额
139,514,836.79 份 415,747.36 份
注：广发生物科技指数（QDII）A含A类人民币份额（份额代码：001092）
及A类美元现汇份额（份额代码：001093），交易代码仅列示A类人民币份额代码；
广发生物科技指数（QDII）C含C类人民币份额（份额代码：016470）及C类美元
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现汇份额（份额代码：016471），交易代码仅列示C类人民币份额代码。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2023 年 1 月 1 日-2023 年 3 月 31 日)
广发生物科技指数人
民币（QDII）A
广发生物科技指数人
民币（QDII）C
1.本期已实现收益 -352,545.09 -429.27
2.本期利润 -5,458,497.22 -7,857.91
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0368 -0.0262
4.期末基金资产净值 150,588,509.11 446,284.56
5.期末基金份额净值 1.079 1.073
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易……
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