公告日期：2021-10-26

广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金

2021 年第 3 季度报告

2021 年 9 月 30 日

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二一年十月二十六日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10
月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 广发生物科技指数（QDII）

基金主代码 001092

交易代码 001092

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 3 月 30 日

报告期末基金份额总额 79,695,653.81 份

本基金采用被动式指数化投资策略，紧密跟踪纳斯
达克生物科技指数，力求实现对标的指数的跟踪偏
投资目标

离度和跟踪误差最小化，为投资者提供一个投资美
国纳斯达克生物科技市场的有效投资工具。

本基金为被动管理的指数型基金，在正常情况下，
投资策略

力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的

日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.5%以内，年跟
踪误差控制在 5%以内。如因标的指数编制规则调
整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上
述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离
度、跟踪误差进一步扩大。本基金对纳斯达克生物
科技指数成份股、备选成份股及以纳斯达克生物科
技指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）的投
资比例不低于基金资产净值的 90%，现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。

业绩比较基准 95%×人民币计价的纳斯达克生物科技指数收益率
+5%×人民币活期存款收益率（税后）

本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基
金、债券型基金和混合型基金，具有较高风险、较
风险收益特征 高预期收益的特征。本基金为被动管理的指数型基
金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票
市场相似的风险收益特征。

基金管理人 广发基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

境外资产托管人英文名称 Brown Brothers Harriman & Co.

境外资产托管人中文名称 布朗兄弟哈里曼银行

§3 主要财务指标……
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