公告日期：2023-10-18

亚债中国债券指数基金

招募说明书（更新）

2023 年 10 月 18 日公告

基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司

重要提示

亚债中国债券指数基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2011年3月14日证监许可[2011]392号文核准募集。本基金基金合同于2011年5月25日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人大量赎回基金产生的流动性风险，本基金的特定风险等。本基金可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等风险。本基金是债券基金，风险高于货币市场基金，低于混合基金和股票基金，属于
较低风险、较低收益的品种。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办
法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人可能依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，暂停披露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性，并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪守诚信、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人应当遵守基金合同的规定，为基金份额持有人的最大利益处理基金事务。基金管理人管理基金资产，必须恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。

投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。
本招募说明书年度更新有关财务数据和净值表现数据截止日为2023年3月31日（如本基金未披露2023年1季报，则本次更新暂无相关投资组合报告和业绩数据），主要人员情况截止日为2023年10月17日。本次主要更新事项：调整基金份额净值计算小数点后保留位数，其他所载内容截止日为2023年5月15日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

目录

一、绪言 ...... 1
二、释义 ...... 1
三、基金管理人 ...... 6
四、基金托管人 ...... 15
五、相关服务机构 ...... 18
六、基金的募集 ...... 79
七、基金合同的生效 ...... 79
八、基金份额的申购、赎回与转换...... 80
九、基金的转托管与非交易过户等其他业务...... 106
十、基金的投资...... 107
十一、基金的业绩 ......115
十二、基金的财产 ......119
十三、基金资产的估值 ......119
十四、基金的收益与分配 ...... 122
十五、基金的费用与税收 ...... 123
十六、基金的会计与审计 ...... 125
十七、基金的信息披露 ...... 126
十八、侧袋机制...... 131
十九、风险揭示...... 133
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 139
二十一、基金合同的内容摘要...... 140
二十二、基金托管协议的内容摘要...... 153
二十三、对基金份额持有人的服务...... 162
二十四、其他应披露事项 ...... 164
二十五、招募说明书存放及查阅方式...... 164
二十六、备查文件...... 164
附件一：标的指数编制方案..……
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