公告日期：2020-03-16

东吴鼎元双债债券型证券投资基金

招募说明书更新

—东吴基金管理有限公司 2020 年 1 号

基金管理人：东吴基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

目录

【重要提示】...... 1

一、绪言 ...... 3

二、释义 ...... 4

三、基金管理人...... 8

四、基金托管人...... 17

五、相关服务机构...... 21

六、基金的募集...... 39

七、基金合同的生效 ...... 40

八、基金份额的申购与赎回...... 41

九、基金的投资...... 52

十、基金的业绩...... 62

十一、基金财产...... 64

十二、基金资产的估值 ...... 65

十三、基金的收益分配 ...... 70

十四、基金费用与税收 ...... 72

十五、基金的会计与审计 ...... 74

十六、基金的信息披露 ...... 75

十七、基金的风险揭示 ...... 81

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 85

十九、基金合同的内容摘要...... 87

二十、基金托管协议的内容摘要...... 107

二十一、对基金份额持有人的服务...... 121

二十二、其他应披露事项 ...... 123

二十三、招募说明书存放及查阅方式...... 126

二十四、备查文件...... 127

【重要提示】

本基金根据【2014】年【4】月【3】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴鼎元双债债券型证券投资基金募集的批复》（证监基金字【2014】【367】号）的注册募集，本基金
的基金合同于 2016 年 5 月 19 日正式生效。

基金管理人保证《东吴鼎元双债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。此外，本基金以 1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。

本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。相对而言，中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内，但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。

基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本次招募说明书（更新）所载内容截止日为 2020 年 1 月 31 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2019 年 12 月 31 日。（财务数据未经审计）

一、绪言

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证……
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