公告日期：2023-08-11

中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金

托管协议

基金管理人：国联基金管理有限公司

基金托管人：国信证券股份有限公司

目录

一、基金托管协议当事人......3

二、基金托管协议的依据、目的和原则......4

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 5

六、指令的发送、确认和执行......16

七、交易及清算交收安排......19

八、基金资产净值计算和会计核算......24

九、基金收益分配......30

十、基金信息披露......31

十一、基金费用......33

十二、基金份额持有人名册的保管......35

十三、基金有关文件档案的保存......36

十四、基金管理人和基金托管人的更换......37

十五、禁止行为......40

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 42

十七、违约责任......44

十八、争议解决方式......45

十九、基金托管协议的效力......46

二十、其他事项......47

二十一、基金托管协议的签订......48

鉴于国联基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金；

鉴于国信证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于国联基金管理有限公司拟担任中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人，国信证券股份有限公司拟担任中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人；

为明确中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议。

除非另有约定，《中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：国联基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层
02-04 单元

法定代表人：王瑶

设立日期： 2013 年 5 月 31 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币柒亿伍仟万元整

存续期限：持续经营

联系电话：010-56517000

（二）基金托管人

名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦

邮政编码：518001

法定代表人：何如

成立时间：1994 年 6 月

基金托管业务批准文号：证监许可〔2013〕1666 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 96.12 亿元

存续期间：持续经营

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”） 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）等有关法律、法规（以下简称“法律法规”）、基金合同及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

（四）解释

除非文义……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。