公告日期：2014-12-06

中加纯债分级债券型证券投资基金

招募说明书

基金管理人：中加基金管理有限公司

基金托管人：广州农村商业银行股份有限公司

二○一四年十二月

中加纯债分级债券型证券投资基金 招募说明书

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重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会 2014 年 11 月 15 日证监许可【2014】

【1205】号文准予募集注册。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价

值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面

认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险， 包括因政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券

特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基

金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。

本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上

市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易

不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，

本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的

负面影响和损失。

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金

品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基

金经过基金份额分级后，纯债 A 具有低风险、收益相对稳定的特征；纯债 B 具有

较高预期风险、较高预期收益的特征。

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购） 基金的意愿、

时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”

原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，

由投资者自行负责。

财通纯债分级债券型证券投资基金 招募说明书

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目 录

第一部分 绪言 1

第二部分 释义 2

第三部分 基金管理人 8

第四部分 基金托管人 17

第五部分 相关服务机构 22

第六部分 基金份额的分级 24

第七部分 基金的募集 30

第八部分 基金合同的生效 35

第九部分 基金份额的申购与赎回 36

第十部分 基金份额折算 55

第十一部分 分级运作终止时基金份额转换 57

第十二部分 基金的投资 59

第十三部分 基金的财产 66

第十四部分 基金资产的估值 67

第十五部分 基金的收益与分配 72

第十六部分 基金的费用与税收 74

第十七部分 基金的会计与审计 77

第十八部分 基金的信息披露 78

第十九部分 风险揭示 85

第二十部分 基金的变更、终止与清算 89

第二十一部分 基金合同的内容摘要 92

第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 109

第二十三部分 对基金份额持有人的服务 124

第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 126

第二十五部分 备查文件 127

中加纯债分级债券型证券投资基金 招募说明书

1

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金

法》”） 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》” ） 、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基

金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规

以及《中加纯债分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）

编写。

本招募说明书阐述了中加纯债分级债券型证券投资基金的投资目标、投资策

略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决

策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或……
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