公告日期：2023-02-15

九泰基金管理有限公司公告

2023 年 2 月 13 日，九泰基金管理有限公司收到中国证券监督管

理委员会出具的《行政处罚决定书》（【2023】7 号），现根据《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》有关规定，公告如下：

措施 1 内容

受到稽查或处罚等措施的主体 九泰基金管理有限公司

受到稽查或处罚等措施的时间 2023 年 2 月 13 日

采取稽查或处罚等措施的机构 中国证券监督管理委员会

受到的具体措施类型 责令改正，并处 100 万元罚款

通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为
受到稽查或处罚等措施的原因

基金份额持有人以外的人牟取利益。

公司诚恳接受监管处罚并高度重视，在监管部门的指导下，
做好风险化解工作，与股东进行全面业务及风险隔离，对各
项问题进行了全面梳理。公司将主动与监管部门沟通，积极
管理人采取整改措施的情况

落实各项整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦将持
续提高规范公司运作水平，严格遵守相关法律规定，切实维
护广大投资者利益。

措施 2 内容

受到稽查或处罚等措施的主体 吴强(时任董事长，2020 年 2 月 7 日起不再担任)

受到稽查或处罚等措施的时间 2023 年 2 月 13 日

采取稽查或处罚等措施的机构 中国证券监督管理委员会

受到的具体措施类型 警告，暂停基金从业资格 36 个月，并处 30 万元罚款

受到稽查或处罚等措施的原因 九泰基金上述违法行为的直接负责的主管人员

措施 3 内容

受到稽查或处罚等措施的主体 卢伟忠（时任总经理，2021 年 11 月 11 日起不再担任）

受到稽查或处罚等措施的时间 2023 年 2 月 13 日

采取稽查或处罚等措施的机构 中国证券监督管理委员会

受到的具体措施类型 警告，暂停基金从业资格 24 个月，并处 20 万元罚款

受到稽查或处罚等措施的原因 九泰基金上述违法行为的其他直接责任人员

措施 4 内容

受到稽查或处罚等措施的主体 吴祖尧（时任副总经理，2021 年 11 月 24 日起不再担任）

受到稽查或处罚等措施的时间 2023 年 2 月 13 日

采取稽查或处罚等措施的机构 中国证券监督管理委员会

受到的具体措施类型 警告，暂停基金从业资格 12 个月，并处 10 万元罚款

受到稽查或处罚等措施的原因 九泰基金上述违法行为的其他直接责任人员

特此公告。

九泰基金管理有限公司
2023 年 2 月 15 日

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