公告日期：2022-06-07

上投摩根纯债丰利债券型证券投资基金

招募说明书（更新）

基金合同生效日期：2014 年 11 月 18 日

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示：
1. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
2. 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
3. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现。
5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
6. 本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企
业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投
资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在一定程度上增加基金的
信用风险和流动性风险。
7. 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可
以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，
基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持
有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

8. 请 个 人 投 资 者 阅 读 并 充 分 了 解 《 上 投 摩 根 基 金 用 户 隐 私 政 策 》
（https://www.cifm.com/service/ETguide/rules/201908/t20190822_144519.html），

知晓并同意上投摩根就为您开立基金账户并提供相应基金业务活动之目的及法律法规
和监管规定（如反洗钱、投资者适当性管理、实名制等）的要求，根据上述隐私政策和
法律法规和监管规定收集、使用、存储或以其他方式处理您的个人信息，您的个人信息
包括个人基本资料、个人身份信息、个人财产信息等信息，其中包括部分敏感个人信息。
如果您不同意我们处理您的相关个人信息，我们将无法为您提供基金账户以及相应的基

金业务相关的服务。

对于机构投资者，如涉及提供第三方个人信息的，应当确保个人信息来源合法并且确保
管理人处理其个人信息不违反该第三方的授权同意。机构投资者请提醒该第三方阅读
《上投摩根基金用户隐私政策》，特别地应当根据《个人信息保护法》相关规定告知管
理人将如何处理其个人信息，并获得该第三方同意。

9. 本招募说明书更新了“基金管理人”章节的相关内容，截止日为 2022 年 6 月 1 日；本
招募说明书所载其他内容截止日为 2021 年 6 月 11 日，基金投资组合及基金业绩的数据
截止日为 2021 年 3 月 31 日。

二〇二二年六月

上投摩根纯债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）

目录

一、绪言...... 1
二、释义...... 1
三、基金管理人......5
四、基金托管人......15
五、相关服务机构 ...... 17
六、基金的募集及基金合同的生效 ...... 27
七、基金份额的申购、赎回和转换 ...... 28
八、基金的投资......36
九、基金的业绩......44
十、基金的财产......45
十一、基金资产的估值 ...... 46
十二、基金的收益与分配 ...... 50
十三、基金的费用与税收 ...... 51
十四、基金的会计与审计 ...... 54
十五、基金的信息披露 ...... 54
十六、侧袋机制......60
十七、风险揭示......64
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 66
十九、基金合同的内容摘要 ...... 68
二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 91
二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 101
二十二、招募说明书的存放及查阅方式...... 101
二十三、其他应披露事项 ...... 101
二十四、备查文件...... 102

一、绪言

招募说明书依据《中华人民共和国证券投资……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。