公告日期：2024-11-05

中信建投基金管理有限公司
中信建投稳利混合型证券投资基金

招募说明书(更新)

(2024 年第 1 号)

基金管理人：中信建投基金管理有限公司

基金托管人：北京银行股份有限公司

二零二四年十一月

重要提示

中信建投稳利混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中信建投稳利保本混合型证券投资基金转型而来。中信建投稳利保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可〔2014〕914号文准予注册。本基金基金合同于2018年10月18日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会对中信建投稳利保本混合型证券投资基金的注册及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。

中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。

本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的特有风险。

本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基
金，低于股票型基金。

投资有风险，投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载内容截止日为2024年10月29日，有关财务数据和净值截止日为2024年9月30日（财务数据未经审计）。本基金托管人北京银行股份有限公司复核了本次更新的招募说明书。

目 录

重要提示 ...... 1
第一部分 前言 ...... 4
第二部分 释义 ...... 5
第三部分 基金管理人 ...... 10
第四部分 基金托管人 ...... 18
第五部分 相关服务机构 ...... 22
第六部分 基金的历史沿革 ...... 41
第七部分 基金的存续 ...... 42
第八部分 基金份额的申购与赎回 ...... 43
第九部分 基金的投资 ...... 53
第十部分 基金的业绩 ...... 65
第十一部分 基金的财产 ...... 69
第十二部分 基金资产估值 ...... 70
第十三部分 基金的收益与分配 ...... 75
第十四部分 基金费用与税收 ...... 77
第十五部分 基金的会计与审计 ...... 79
第十六部分 基金的信息披露 ...... 80
第十七部分 风险揭示 ...... 86
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 91
第十九部分 基金合同内容摘要 ...... 93
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 109
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ...... 128
第二十二部分 其他应披露事项 ...... 130
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ...... 132
第二十四部分 备查文件 ...... 133

第一部分 前言

《中信建投稳利混合型证券投资基金招募说明……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。