公告日期：2017-01-21

国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金

2016年第4季度报告

2016年12月31日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一七年一月二十一日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年1月18日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2016年10月1日起至12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰新经济灵活配置混合

基金主代码 000742

交易代码 000742

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014年9月16日

报告期末基金份额总额 495,566,344.77份

在严格控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增

投资目标

值。

本基金将充分发挥基金管理人对于成长股、创新型公司

的投资优势，捕捉新经济背景下涌现的投资机会，为持

投资策略 有人的财富增长作出贡献。新经济主题是指在原来粗放

的经济发展方式转变成为科学的可持续的发展方式过程

中所蕴含的投资机会，包括在此过程中受益的行业和公

司、诞生的新兴行业和公司。如节能环保、高端装备制

造、新一代信息技术、生物、新材料、新能源和新能源

汽车等政府确定的七大战略性新兴产业。本基金将根据

中国经济结构转型进程的深入，动态调整新经济主题的

范畴界定。

1、大类资产配置策略

本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、

国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金

环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，

并据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，

主动调整股票、债券类资产在给定区间内的动态配置，

以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化

投资组合。

2、股票投资策略

本基金股票投资以定性和定量分析为基础，从基本面分

析入手。根据个股的估值水平优选个股，重点配置当前

业绩优良、市场认同度较高、在可预见的未来其行业处

于景气周期中的股票。

3、固定收益品种投资策略

由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将进行国

债、金融债、企业债等固定收益类证券以及可转换债券

的投资。本基金采用的固定收益品种主要投资策略包括：

久期策略、期限结构策略和个券选择策略等。

4、股指期货投资策略

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及

风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，

旨在通过股指期货实现基金的套期保值。

5、权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基

金资产增值。本基金在权证投资方面将以价值分析为基

础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足

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