公告日期：2016-10-24

国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
2016年第3季度报告
2016年9月30日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年十月二十四日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰新经济灵活配置混合
基金主代码 000742
交易代码 000742
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年9月16日
报告期末基金份额总额 452,135,610.80份
在严格控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增
投资目标
值。
本基金将充分发挥基金管理人对于成长股、创新型公司的
投资优势，捕捉新经济背景下涌现的投资机会，为持有人
投资策略 的财富增长作出贡献。新经济主题是指在原来粗放的经济
发展方式转变成为科学的可持续的发展方式过程中所蕴
含的投资机会，包括在此过程中受益的行业和公司、诞生
的新兴行业和公司。如节能环保、高端装备制造、新一代
信息技术、生物、新材料、新能源和新能源汽车等政府确
定的七大战略性新兴产业。本基金将根据中国经济结构转
型进程的深入，动态调整新经济主题的范畴界定。
1、大类资产配置策略
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国
家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环
境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并
据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动
调整股票、债券类资产在给定区间内的动态配置，以使基
金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组
合。
2、股票投资策略
本基金股票投资以定性和定量分析为基础，从基本面分析
入手。根据个股的估值水平优选个股，重点配置当前业绩
优良、市场认同度较高、在可预见的未来其行业处于景气
周期中的股票。
3、固定收益品种投资策略
由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将进行国
债、金融债、企业债等固定收益类证券以及可转换债券的
投资。本基金采用的固定收益品种主要投资策略包括：久
期策略、期限结构策略和个券选择策略等。
4、股指期货投资策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风
险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，旨在
通过股指期货实现基金的套期保值。
5、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金
资产增值。本基金在权证投资方面将以价值分析为基础，
在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风
险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
50%×沪深300指数收益率+ 50%×中证综合债券指数收
业绩比较基准
……
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