公告日期：2016-08-19

信达澳银慧管家货币市场基金托管协议修改前后文对照表
章节原文条款修改后条款
内容内容
第一部分基金托管协议当事人（一）基金管理人
法定代表人：何加武
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2006]071号（一）基金管
理人
法定代表人：于建伟
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]071号
第三部分基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
第三部分基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
第三部分基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）本基金投资于以下金融工具
本基金投资于以下金融工具：
现金；通知存款；短期融资券；1年以内（含1年）的银行定期存款；期限在
1年以内（含1年）的大额存单；期限在1年以内（含1年）的债券回购；期限在1年以内（含1年）的中央银行票据；剩余期限在397天以内（含397天）的债券；剩余期限在397天（含397天）以内的资产支持证券；剩余期限在397天以内（含397天）的中期票据；中国证监会认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。（一）本基金投资于以下金融工具
1.现金；
2.期限在1年以内（含1年）的银行存款.债券回购.中央银行票据.同业存单；
3.剩余期限在397天以内（含397天）的债券.非金融企业债务融资工具.资产支
持证券；
4.中国证监会.中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
1.本基金不得投资于以下金融工具
（1）股票，权证；
（2）可转换债券；
（3）剩余期限（或回售期限）超过397天的债券.资产支持证券和中期票据；
（4）信用等级在AAA级以下的企业债券；
（5）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，但市场条件发生变化后另有规定的，从其规定；
（6）非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券；
（7）中国证监会禁止投资的其他金融工具。1.本基金不得投资于以下金融工具
（1）股票，权证；
（2）可转换债券.可交换债券；
（3）信用等级在AAA级以下的企业债券，以及主体信用评级AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具；
（4）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的除外；
（5）非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券；
（6）中国证监会.中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
2.本基金投资组合将遵循以下限制
（1）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超过120天；
（3）本基金投资于定期存款的比例不得超过基金资产净值的30%，但如果本基金投资于有存款期限但根据协议可以提前支取且没有利息损失的银行存款不受该比例限制；
（4）本基金存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30%；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%；
（5）本基金通过买断式回购融入的基础债券的剩余期限不得超过397天；
（6）在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值的
20%；在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
（7）本基金持有的剩余期限不超过397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的20%；基金不得投资于以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券；
（8）本基金投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金资产净值的10%；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；
（11）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（12）本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级。本基金投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的AAA级或相当于AAA级的信用级别。本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降且不再符合投资标准，本基金应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（13）除发生巨额赎回情形外，本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%。因发生巨额赎回导致债券正回购的资金余额超过基金资产净值20%的，基金管理人应在5个交易日内进行调整；
（15）法律法规或监管部门对上述比例.限制另有规定的，从其规定。
除上述12.13.14项外，由于证券市场波动.上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的……
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