公告日期：2023-08-11

信达澳亚基金管理有限公司关于旗下基金可投资北京证券交易所股票的公告
北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市的股票是国内依法发行上市的股票，属于公开

募集证券投资基金（以下简称“公募基金”）的法定投资范围。根据《中华人民共和国证券投资

基金法》等法律法规，信达澳亚基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）旗下管理的公募

基金（含本公司后续成立的公募基金）将按照各自基金合同的约定，在遵守基金合同所约定的

投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征及相关风险控制指标的前提下，

参与北交所上市股票的投资。

基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于北交所上市股

票或选择不将基金资产投资于北交所上市股票，基金资产并非必然投资北交所上市股票。

基金管理人在投资北交所上市股票过程中，将根据审慎原则，做好相关风险管理工作。

基金管理人同时提请投资者注意基金因投资北交所上市股票所带来的风险。

北交所上市企业为创新型中小企业，普遍具有初创性、技术新、研发投入大、前景不确定、

业绩波动大、风险高等特征。基金投资北交所上市股票面临各种风险，包括但不限于：

（1）流动性风险：北交所的投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北交所上

市企业规模小，部分企业股权较为集中，由此可能导致整体流动性相对较弱，若投资者在特定

阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金面临无法及时变现及其他相关流动性风险。

（2）转板风险：公募基金投资北交所上市的公司在满足《中华人民共和国证券法》和中国

证券监督管理委员会有关规定的基本上市条件且符合交易所规定的具体上市条件后可申请

转板上市。交易所需审核并做出是否同意转板的决定。无论上市公司是否转板成功，均可能

引起基金净值波动。

（3）中小企业经营风险：因北交所上市的公司大部分为新兴产业公司，其商业模式和盈利

能力存在较高的不确定性，可能面临一定的经营风险，进而给基金净值带来不利影响。

（4）投资战略配售股票风险：战略配售股票在发行时明确了一定期限的锁定期，该类股票

在锁定期内的流动性较差，存在市场或个股出现大幅调整时无法及时卖出的风险。

（5）股价波动风险：北交所在证券发行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易所的

制度规则存在一定差别，包括北交所竞价交易较沪深证券交易所设置了更宽的涨跌幅限制

（上市后的首日不设涨跌幅限制，其……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。