公告日期：2014-06-03

国联安基金管理有限公司
国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金
托管协议
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：海通证券股份有限公司
国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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目 录
一、 基金托管协议当事人 1
二、 基金托管协议的依据、目的和原则 1
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 2
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 8
五、 基金财产保管 9
六、 指令的发送、确认和执行 12
七、 交易及清算交收安排 14
八、 基金资产净值计算和会计核算 17
九、 基金收益分配 23
十、 信息披露 24
十一、 基金费用 25
十二、 基金份额持有人名册的保管 26
十三、 基金有关文件和档案的保存 27
十四、 基金管理人和基金托管人的更换 27
十五、 禁止行为 30
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 31
十七、 违约责任 33
十八、 争议解决方式 33
十九、 基金托管协议的效力 34
二十、 基金托管协议的签订 34
国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
法定代表人：庹启斌
设立日期：2003 年 4 月 3 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人民币
存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限
联系电话：（021）38992888
（二）基金托管人
名称：海通证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
成立时间：1988 年 8 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复【1988】383 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：95.8472 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可【2013】1643 号
二、经营范围：基金托管协议的依据、目的和原则
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金
销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以
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下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托
管协议的内容与格式〉》、《国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义
务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释
义部分具有相同含义。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小
企业私募债）、中期票据、短期融资券、货币市场工具、权证、股指期货、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会相关规定)。
未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的，本基金可参与同业存
单的投资，不需召开基金份额持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的法律
法规和监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
资工具。
国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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2、基金托管人根……
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