公告日期：2024-12-11

前海开源中证军工指数型证券投资基
金招募说明书

（20241211 更新）

基金管理人：前海开源基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

重要提示

本基金经 2014 年 3 月 14 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2014]294 号文
注册募集，基金合同已于 2014 年 5 月 27 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等潜在风险。

本基金标的指数为中证军工指数。

（1）指数样本空间

同中证全指指数的样本空间。

指数样本空间由同时满足以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业发行的存托凭证
组成：

1）科创板证券：上市时间超过一年。

2）其他证券：上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来日均总市值排在前 30
位。

（2）选样方法

1）对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 20%的
证券；

2）对样本空间内剩余证券，将由十大军工集团控股且主营业务与军工行业相关的上市公司，以及业务范围涵盖航空、航天、船舶、兵器、军事电子和卫星等军工领域的其他军工类上市公司作为待选样本；

3）在待选样本中，按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取不超过 80 只证券作
为指数样本。

（3）指数计算

指数计算公式为：

报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000

其中，调整市值=∑(证券价格×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不超过
10%。

（4）标的指数具体编制方案及查询路径

标的指数具体编制方案详见中证指数有限公司官网
（http://www.csindex.com.cn/）。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同、基金产品资料概要。

本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 09 月 30 日（未经审
计）。

目 录

一、绪言 ......4
二、释 义 ......5
三、基金管理人 ......9
四、基金托管人 ......19
五、相关服务机构 ......23
六、基金的募集 ......48
七、基金合同的生效 ......49
八、基金份额的申购与赎回 ......50
九、基金的投资 ......58
十、基金的财产 ......70
十一、基金资产的估值 ......71
十二、基金的收益分配 ......75
十三、基金的费用与税收 ......76
十四、基金的会计与审计 ......79
十五、基金的信息披露 ......80
十六、风险揭示 ......85
十七、基金的终止与清算 ......90
十八、基金合同的内容摘要 ......92
十九、基金托管协议的内容摘要 ......114
二十、对基金份额持有人的服务 ......129
二十一、其他应披露事项 ......131
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ......133
二十三、备查文件 .....……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。