公告日期：2015-07-23

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富国恒利分级债券型证券投资基金
招募说明书（更新）
（二0一五年第一号）
基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
招募说明书
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【重要提示】
本基金的募集申请经中国证监会2013年9月4日证监许可【2013】1149号文
核准。本基金的基金合同于2013年12月9日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得
基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场
整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有
风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中
国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行
人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业
私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的
债券投资风险。
从基金资产整体运作来看，本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较
低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票
型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看，由于本基金资产及收益的分配安
排，恒利A份额将表现出低风险、收益相对稳定的特征；恒利B份额则表现出较
高风险、收益相对较高的特征。
本基金恒利A和恒利B份额的申购、赎回申请日与开放日分离。恒利A运作
每3个月开放一次。恒利B在任一运作周年内封闭运作，仅在每个运作周年到期
招募说明书
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日开放一次。在恒利A的每个运作期，恒利A的赎回申请日为恒利A的开放日（T
日）之前（不包含该日）3个工作日的第1个工作日（T-3日），赎回申请日共1
个工作日；恒利A的申购申请日为恒利A的开放日（T日）之前的最后一个工作日
（T-1日）和开放日（T日），申购申请日共2个工作日。在每个周年运作期，恒
利B的赎回申请日为恒利B的开放日（T日）之前（不包含该日）3个工作日的第
1个工作日（T-3日），赎回申请日共1个工作日；恒利B的申购申请日为恒利B
的开放日（T日）之前（不包含该日）2个工作日的第1个工作日（T-2日），申购
申请日共1个工作日。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至2015年6月9日，基金投资组合报告和基金业
绩表现截止至2015年3月31日（财务数据未经审计）。
招募说明书
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目录
一、绪言............................................................5
二、释义............................................................6
三、基金管理人.....................................................11
四、基金托管人.....................................................21
五、相关服务机构...................................................29
六、基金份额的分级.................................................43
七、基金的募集.....................................................49
八、基金合同的生效.................................................50
九、基金份额的申购与赎回.....……
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