公告日期:2018-10-22
南方基金管理股份有限公司已于2018年10月11日发布了《南方顺达保本混合型证券投资基金保本期到期安排及转型为南方中小盘成长股票型证券投资基金相关业务规则的公告》,决定从2018年10月29日至2018年11月2日进行南方顺达保本混合型证券投资基金的到期操作。为更好地为投资者提供服务,现对本基金本次到期操作提示如下:
南方顺达保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”、“南方顺达保本”,基金代码为“000326”)为契约型开放式证券投资基金,基金管理人为南方基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司,基金登记机构为南方基金管理股份有限公司,保本担保人为重庆三峡融资担保集团股份有限公司。
本基金根据中国证券监督管理委员会《关于准予南方顺达保本混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2013]1090号),于2015年9月29日至2015年10月26日进行募集,并于2015年10月28日正式成立。本基金保本期为三年,第一个保本期自2015年10月28日至2018年10月29日(2018年10月28日为非工作日,顺延至下一工作日)。
鉴于本基金的第一个保本期即将到期,但本基金管理人无法为本基金转入下一保本期确定保本担保人,本基金将不能满足继续作为法律法规规定的避险策略型基金运作的条件,为此,本基金管理人经与托管人协商一致,根据《南方顺达保本混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)有关本基金“保本周期届满时,保证人同意继续提供保本保障或基金管理人和基金托管人认可的其他机构继续提供保本保障,并与基金管理人就本基金下一保本周期签订保证合同或风险买断合同,同时本基金满足法律法规和《基金合同》规定的基金存续要求的,本基金将转入下一保本周期。保证人承诺继续对下一保本周期提供保证的,双方另行签署合同。否则,本基金转型为非保本基金‘南方中小盘成长股票型证券投资基金’,保证人不再为本基金承担担保责任”以及《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的规定,决定将本基金转型为非避险策略型的基金。本基金转型后,基金托管人及基金登记机构不变;基金代码亦保持不变,仍为“000326”;基金名
事项已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关基金合同变更的手续。
现将本基金保本期到期操作安排及转型为南方中小盘成长股票型证券投资基金的相关业务规则说明如下:
一、本基金第一个保本期到期操作安排
1、保本期到期操作期间的时间安排
本基金第一个保本期到期操作期间为保本周期到期日及之后4个工作日(含第4个工作日),即自2018年10月29日(含)起至2018年11月2日(含)止。基金份额持有人可在保本期到期操作期间的交易时间里,通过基金管理人和各销售机构进行到期选择。办理相关业务的销售机构名单详见本公告,具体安排请遵循各销售机构的相关规定。
2、保本期到期操作期间基金份额持有人的选择方式
在上述保本期到期操作期间内,本基金的基金份额持有人有以下两种选择方式:
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