公告日期:2016-06-02
南方顺达保本混合型证券投资基金
招募说明书(更新)
(2016年第1号)
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
截止日:2016年04月28日
目录
§1绪言 4
§2释义 5
§3基金管理人 10
§4基金托管人 20
§5相关服务机构 25
§6基金的募集 62
§7基金合同的生效 63
§8基金份额的申购和赎回 64
§9保本和保本保障机制 73
§10基金保本的保证 76
§11基金的投资 79
§12基金的财产 94
§13基金资产估值 95
§14基金的收益与分配 99
§15基金的费用与税收 101
§16基金的会计与审计 103
§17基金的信息披露 104
§18风险揭示 109
§19保本期到期 111
§20基金合同的变更、终止和基金财产的清算 115
§21基金合同的内容摘要 117
§22基金托管协议的内容摘要 134
§23基金份额持有人服务 149
§24其他应披露事项 152
§25招募说明书存放及其查阅方式 154
§26备查文件 155
§27附件:保证合同 156
重要提示
本基金经中国证监会2013年8月20日证监许可[2013]1090号文注册募集,本基金合同于2015年10月28日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年4月28日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年3月31日(未经审计)。
提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以沪深交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。