公告日期：2015-11-16

关于中海惠利纯债分级债券型证券投资基金运作周期到期及转入下一运作周期的相关规则公告
中海基金管理有限公司旗下基金中海惠利纯债分级债券型证券投资基金（基金代码：000316；以下简称：“本基金”；中海惠利纯债分级债券型证券投资基金A：基金代码：000317；以下简称：“惠利A”；中海惠利纯债分级债券型证券投资基金B：基金代码：000318；以下简称：“惠利B”）于2013年11月21日成立。根据《中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）的相关规定，本基金每2年为一个分级运作周期。
第一个分级运作周期自基金合同生效之日起至2个公历年后对应日止，如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日的，则分级运作周期到期日为该日前的最后一个工作日。即本基金第一个分级运作周期到期日为2015年11月20日。
根据基金合同的相关规定，运作周期到期后的次日起（含），本基金将安排不超过20个工作日的过渡期。基金管理人在过渡期内办理本基金的赎回以及申购等事宜。本次过渡期的时间为2015年11月21日（含）至2015年12月20日（含）。2015年12月21日为第二个运作周期起始日。
本基金第一个运作周期到期及过渡期操作规则说明如下：
一、本基金第一个运作周期到期操作规则
1、2015年11月20日为第一个运作周期到期日。在分级运作周期内，惠利A份额自分级运作周期起始日起每6个月开放一次，接受申购与赎回申请（第4次开放期不开放申购，只开放赎回）；每个分级运作周期的第4个惠利A份额的开放期只开放赎回，开放日为分级运作周期到期日，即2015年
11月20日为惠利A第4次开放日，当日仅开放惠利A的赎回。
2、在分级运作周期内，惠利B份额每6个月开放一次，接受申购与赎回申请（第4个开放日不开放），开放日为分级运作周期起始日起每6个月的对应日（如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日，则为该日之前的最后一个工作日）的前一个工作日，但每个分级运作周期的第4个惠利B份额的开放日不开放申购和赎回。分级运作周期到期日，基金管理人将对惠利B份额进行基金份额折算，惠利B份额的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的惠利B份额数按折算比例相应增减。惠利B份额的基金份额折算日与分级运作周期到期日为同一个工作日。即2015年11月20日为惠利B的基金份额折算日，折算日日终，惠利B的基金份额净值调整为1.000元，折算后，基金份额持有人持有的惠利B的份额数按照折算比例相应增减。若惠利B份额发生保本偿付，则不进行基金份额折算。
3、惠利A份额的基金份额折算日与前3个惠利A份额的开放期内申购开放日为同一个工作日，与第4个惠利A份额的赎回开放日为同一个工作日。即2015年11月20日为惠利A的折算日。
4、惠利A和惠利B的折算方案详见基金管理人发布的《折算方案公告》。
二、本基金第一个过渡期操作规则
本次过渡期的时间为2015年11月21日（含）至2015年12月20日（含）。
1、过渡期内惠利A、惠利B的份额配比
在过渡期内，基金管理人有权根据基金份额上限和两类份额配比进行规模控制；其中，过渡期内惠利A份额、惠利B份额的份额配比不超过7∶3
2、过渡期的时间安排
运作周期到期后的次日起（含），本基金将安排不超过20个工作日的过渡期。本次过渡期的时间为2015年11月21日（含）至2015年12月20日（含）。
过渡期依次包括份额折算确认日、惠利B份额的开放期和惠利A份额的申购期三个阶段。其中过渡期的第一个工作日为份额折算确认日，即2015年
11月23日，登记机构及基金管理人将为本基金份额持有人办理折算后的惠利A份额和惠利B份额的登记确认，份额折算确认日不接受申购与赎回。
自过渡期的第二个工作日起本基金将进入惠利B份额的开放期，本次过渡期安排2015年11月24日（含）至2015年12月11日（含）为惠利B的开放期。惠利B份额的开放期结束后，基金管理人将以惠利B份额的开放期结束后的惠利B份额余额为基准，决定是否开放惠利A份额的申购。如果在惠利A份额申购期开始前，惠利A份额的份额余额小于7/3倍的惠利B份额开放期末的份额余额，则开放惠利A份额的过渡期申购，惠利A的申购期为2015年12月12日（含）至2015年12月18日（含）；如果在惠利A份额申购期开始前，惠利A份额的份额余额已经大于或等于7/3倍的惠利B份额开放期末的份额余额，则不再开放惠利A份额的过渡期申购，届时本公司将另行公告，并按惠利A份额和惠利B份额两级份额配比不超过7:3 的原则，对全部惠利A份额按比例进行确认，超出……
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