公告日期：2024-09-25

中海纯债债券型证券投资基金
更新招募说明书（2024 年第 2 号）
基金管理人：中海基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

本基金的募集申请已于2013年7月30日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕1020号文注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险。
本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。

本基金基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额，A 类基金份额收取
认（申）购费；C 类基金份额不收取认（申）购费，但计提销售服务费；A类基金份额和 C 类基金份额适用不同的赎回费率。

投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者做出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的过
往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2024年1月19日（其中基金管理人主要人员信息更新至2024年9月23日），有关财务数据和净值表现截止日为2023年12月31日(财务数据未经审计)。

目 录

一、绪 言......4
二、释 义......5
三、基金管理人......10
四、基金托管人......23
五、相关服务机构...... 29
六、基金的募集......61
七、基金合同的生效......67
八、基金份额的申购和赎回......69
九、基金的投资......81
十、基金的业绩......91
十一、基金的财产...... 93
十二、基金资产的估值......94
十三、基金的收益分配......100
十四、基金的费用与税收......102
十五、基金的会计与审计......105
十六、基金的信息披露......106
十七、侧袋机制...... 113
十八、风险揭示...... 116
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......121
二十、基金合同的内容摘要......124
二十一、基金托管协议的内容摘要......141
二十二、对基金份额持有人的服务......161
二十三、其他应披露的事项......164
二 十四 、招 募说 明书 存 放及 查阅 方式 ...... 166
二十五、备查文件......167

一、绪 言

《中海纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称招募说明书或本招募说明书）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与……
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