公告日期：2017-04-13

上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

核准文号：中国证监会证监许可[2013]800号文

核准日期：[2013年6月18日]

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

重要提示：

1.投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读招募说明书；

2.基金的过往业绩并不预示其未来表现；

3.基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

4.本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得

基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基

金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合

同。

5.本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、

非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度

不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在

一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。

6.本招募说明书摘要所载内容截止日为2017年2月27日，基金投资组合及基

金业绩的数据截止日为2016年12月31日。

二零一七年四月

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼20楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼20楼

法定代表人：穆矢

总经理：章硕麟

成立日期：2004年5月12日

实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币

股东名称、股权结构及持股比例：

上海国际信托投资有限公司51%

JPMorganAssetManagement(UK)Limited49%

上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，于

2004年5月12日成立的合资基金管理公司。2005年8月12日，基金管理人完

成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由

上海国际信托投资有限公司67％和摩根富林明资产管理（英国）有限公司33％

变更为目前的51%和49%。

2006年6月6日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变

更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于2006年4月29日获得中国

证监会的批准，并于2006年6月2日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

2009年3月31日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿

五千万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于2009年3月31日在

国家工商总局完成所有变更相关手续。

基金管理人无任何受处罚记录。

(二)主要人员情况

1.董事会成员基本情况：

董事长：穆矢

硕士研究生学历、高级经济师职称。

曾任天津市人大财经委办公室副主任、天津信托投资公司总裁助理、上海浦东发

展银行天津分行副行长、行长、党委书记、总行风险管理总部总监、上海浦东发

展银行党委委员、副行长。

现任上海浦东发展银行董事会秘书、上投摩根基金管理有限公司董事长。

董事：

董事：PaulBateman

毕业于英国Leicester大学。

历任Chase FlemingAssetManagementLimited全球总监，摩根资产管理全球

投资管理业务CEO。

现任摩根资产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。同时

也是摩根大通高管委员会资深成员。

董事：JedLaskowitz

美国伊萨卡学院学士学位（主修政治）及布鲁克林法学院荣誉法学博士学位。

曾任摩根资产管理亚太区行政总裁。

现任摩根资产管理环球投资管理方案联席总监。

董事：Mi……
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