公告日期：2016-11-01

上投摩根红利回报混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
基金合同生效日期： 2013 年 9 月 18 日
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示：
1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整；
2. 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险；
3. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书；
4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现；
5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
6. 本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企
业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投资中
小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在一定程度上增加基金的信用风险
和流动性风险。
7. 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 9 月 17 日，基金投资组合及基金业绩的数据截
止日为 2016 年 6 月 30 日。
二〇一六年十月
上投摩根红利回报混合型证券投资基金招募说明书（更新）
目录
一、绪言...........................................................................................................................................1
二、释义...........................................................................................................................................1
三、基金管理人...............................................................................................................................5
四、基金托管人.............................................................................................................................15
五、相关服务机构.........................................................................................................................17
六、基金的募集及基金合同的生效.............................................................................................27
七、基金份额的申购、赎回和转换.............................................................................................27
八、基金的投资.............................................................................................................................36
九、基金的业绩.............................................................................................................................48
十、基金的财产.............................................................................................................................49
十一、基金资产的估值.............................................................................……
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