公告日期：2024-04-11

宝盈基金管理有限公司基金风险评级

2024 年第 2 次更新

一、基金风险等级

根据《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关法律法规的有关规定，本公司将旗下基金产品按照风险高低划分为五个等级：低风险等级（R1）、中低风险等级（R2）、中等风险等级（R3）、中高风险等级（R4）、高风险等级（R5）。本公司基金产品风险等级与投资者风险承受能力等级的匹配关系如表 1 所示：
表 1：基金产品风险等级与投资者风险承受能力等级匹配表

投资者类型 保守型 谨慎型 稳健型 积极型 激进型

基金风险等级 （C1） （C2） （C3） （C4） （C5）

低风险 √ √ √ √ √

（R1）

中低风险 不匹配 √ √ √ √

（R2） 禁止购买

中等风险 不匹配 不匹配 √ √ √

（R3） 禁止购买

中高风险 不匹配 不匹配 不匹配 √ √

（R4） 禁止购买

高风险 不匹配 不匹配 不匹配 不匹配 √

（R5） 禁止购买

二、 宝盈基金管理有限公司基金产品风险评价办法

根据《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》及其 他相关法律法规的有关规定，本公司通过因子加权的量化打分方式确定基金的风险评级， 主要因子包括基金类型、股票仓位、基金规模、基金净值的历史波动程度、仓位变动、 现金占比、流通受限股票占比、基金份额持有人集中度、过往业绩和有无发生违规行为 等。基金风险评级所需数据来源包括 Wind 资讯、中国银河证券基金研究中心、公司旗下 基金的运作数据。

本公司旗下基金产品风险评价指标及规则说明如下：

1、基金类型：本公司对基金类型的划分参考中国证监会关于基金类型的划分办法以
及中国银河证券基金研究中心对基金类型的划分（《中国银河证券公募基金分类体系》）。基金类型划分考虑了基金的运作方式、到期时限、杠杆情况、投资方向、投资范围、投资比例等信息。根据基金合同关于基金运作方式以及资产配置比例的规定可以确定各只基金的基金类型，并通过基金类型界定了各只基金的风险评价区间。根据基金类型划分的基金风险评价区间如表 2 所示：

表 2：基金风险评价区间

股票型分级子基金(稳健份额) 中等风险-中高风险

股票基金 股票型分级子基金(进取份额) 高风险

标准股票型基金 中等风险-高风险

其他股票型基金 中等风险-高风险

偏股型混合基金 中低风险-高风险

混合基金 偏债型混合基金 中低风险-中高风险

避险策略基金 中低风险-中高风险

其他混合型基金 中低风险-高风险

债券型分级子基金(稳健份额) 中低风险

债券型分级子基金(进取份额)……
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