公告日期：2018-06-23

华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金 招募说明书

华泰柏瑞基金管理有限公司
华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金
更新的招募说明书

2018年第1号

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二零一八年六月

华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金 招募说明书（更新）

华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金招募说明书（更新）

重要提示

华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2013年5月16日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2013】669号）进行募集。本基金的基金合同于2013年11月13日正式生效。

自2016年9月7日至2016年9月29日华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于修改华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金基金合同的议案》，内容包括对《华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的投资范围、投资策略、投资比例限制、基金资产估值等事项进行相应修改以及根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的陆续修改和实施对《基金合同》进行的必要修订。

上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自2016年10月10日起，由原《基金合同》修订而成的《华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金基金合同》生效，原《基金合同》同日起失效。

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、

华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金 招募说明书（更新）

由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本更新招募说明书所载内容截止日为2018年5月12日，有关财务和业绩表现数据截止日为2018年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国建设银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。

华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金 招募说明书（更新）

目录

一、绪言......1
二、释义......2
三、基金管理人......6
四、基金托管人......16
五、相关服务机构 ......20
六、基金的历史沿革 ......62
七、基金的存续......63
八、基金份额的申购赎回与转换 ......64
九、基金的非交易过户、转托管、冻结及质押......74
十、基金的投资......75
十一、基金的业绩 ......86
十二、基金的财产 ......88
十三、基金资产估值 ......89
十四、基金的收益与分配 ......94
十五、基金的费用与税收 ......96
十六、基金的会计与审计 ......98
十七、基金的信息披露 ......99
十八、基金的风险揭示 ......105
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......109
二十、基金合同的内容摘要 ......112
二十一、基金托管协议的内容摘要 ......128
二十二、对基金份额持有人的服务 .....……
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