公告日期：2020-07-14

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中信保诚基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新
身份信息资料以免影响日常交易的公告
中信保诚基金管理有限公司（以下简称“本公司”）于 2019 年 6 月 21 日、 2019 年 12
月 25 日及 2020 年 4 月 14 日刊登《中信保诚基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或
更新身份信息资料以免影响日常交易的公告》，提醒投资者及时提供或更新身份信息资料。
为进一步落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识
别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求，加强客户身份识别， 根据《中国人民
银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》等法律法规以及中国证监会的有关规定，
本公司就相关事项公告如下：
一、 个人客户
本公司官网（www.citicprufunds.com.cn）已有客户需上传本人有效的身份证件彩色正反
面照片， 通过官方微信服务号“中信保诚财富号” 提供并完善个人身份信息。
本公司将持续开展个人客户身份信息资料核实工作，需登记核实的身份信息资料包括：
姓名、性别、国籍、职业、经常居住地或者工作单位地址、联系电话、身份证件或者身份证
明文件的种类、号码和证件有效期以及身份证明文件的有效性等。
二、 法人或其他组织等非自然人客户
本公司法人或其他组织客户如已办理或者换领新版营业执照，应持新版营业执照办理业
务并及时到开立基金账户的机构更新相关信息。 未换领新版营业执照的，应当及时按照相关
规定到当地工商管理部门换发新版营业执照，并持新版营业执照及时到开立基金账户的机构
更新相关信息。
非自然人客户应及时提供、更新相关受益所有人信息和资料。
本公司需登记核实法人、其他组织客户的身份信息资料包括：名称、住所、经营范围、
组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的
执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；受益所有人、控股股东或实际控制人、法定
代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有
效期限等。
三、 对于身份信息资料缺失的直销账户采取限制措施
（一） 休眠账户
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公司已自2019年6月24日起关闭网上直销（www.citicprufunds.com.cn）开户、认购、申
购及定投业务（仅网上交易）。同时，公司已自2019年6月24日起对符合休眠账户条件的直销
存量个人客户采取直销账户休眠的措施，上述直销账户仅指个人投资者通过本公司直销（包
括直销柜台和官网www.citicprufunds.com.cn）开立的交易账户。休眠账户标准为在本公司
的直销账户余额为0，无在途交易、在途资金， 2016年1月1日以后未发生基金交易（不含账
户类业务） ，且客户身份信息资料存在缺失的直销账户。账户休眠后，账户持有人将无法在
本公司官网进行账户登录。
（二） 限制交易
不满足上述客户账户休眠标准，但存在留存身份信息资料缺失（包括未上传个人有效身
份证件照片）、 身份信息无效的直销客户账户， 在通过本公司官网（www.citicprufunds.com.cn）
提交交易申请时，需根据官网提示通过官方微信服务号“中信保诚财富号” 上传本人有效的
身份证件彩色正反面照片， 完善、更新个人身份信息，否则将无法提交认购、申购、转换、
赎回、 新增定期定额投资计划等交易申请。
请投资者及时通过本公司官方微信服务号“中信保诚财富号”或前往基金账户开立机构
提供或更新身份信息资料。 对于本公司已采取措施，但客户仍然存在身份信息资料不完整、
不真实、未在合理期限内补足更新的情况，本公司将进行提醒、限制或中止办理业务，请投
资者及时提供或更新身份信息资料，以免影响业务办理。
我司在进行上述客户身份信息完善工作过程中，不会以任何理由要求您提供各类密码、
短信验证码等信息，请您注意保护相关信息，防止因信息泄露给您造成资金损失。
如有疑问， 请拨打本公司客户服务电话 400-666-0066 人工服务咨询有关详情。 感谢您
的支持与配合。
特此公告。
中信保诚基金管理有限公司
2020 年 7 月 14 日

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