公告日期：2016-12-22

关于新增华宝证券有限责任公司销售国泰基金旗下部分基金并开通定期定额投资计划、转换业务及开展申购费率优惠活动的公告根据国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）与华宝证券有限责任公司（以 下简称“华宝证券”）签署的基金销售协议，经双方协商一致，华宝证券自2016年12月 26日起销售本基金管理人管理的以下基金并开通定期定额投资计划、基金转换业务及同时开展申购费率优惠活动。投资人可通过华宝证券办理基金的开户、申购、赎回等业务。具体公告如下：

一、适用基金列表及业务范围：

编号基金

代码基金全称定期定额投资金额下限（元）转换业务

1000362国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金（A类）100开通

2000363国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金（C类）100开通

3000367国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金（A类）100开通

4000511国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金（A类）100开通

5000526国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金（A类）100开通

6000742国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金100开通

7000953国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金（A类）100开通

8000954国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金（C类）100开通

9001265国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金（A类）100开通

10001491国泰生益灵活配置混合型证券投资基金（A类）100开通

11001542国泰互联网+股票型证券投资基金100开通

12001626国泰央企改革股票型证券投资基金100开通

13001645国泰大健康股票型证券投资基金100开通

14001922国泰新目标收益保本混合型证券投资基金本基金未开通定投开通

15002197国泰鑫保本混合型证券投资基金本基金未开通定投开通

注：同基金A/C类收费模式之间不可进行转换。

二、“定期定额投资业务”是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请，约定每月扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同，每期扣款金额以各销售渠道为准。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

三、基金转换业务是指投资者在同一销售机构持有本基金管理人管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本基金管理人管理的由该销售机构销售的其他开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。

1、适用投资人范围

基金转换业务适用于所有已在同一销售机构持有本基金管理人旗下任一只自TA基金基金

份额的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。

2、基金转换费用

（1）基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

①转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

②转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中按相关基金招募说明书规定的比例归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。

3、转换份额的计算公式

基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差+转出基金的赎回费”算法，计算公式如下：

净转入金额＝B×C×(1－D)/（1+G）

转换补差费用＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G

转入份额＝净转入金额/E

其中，B为转出的基金份额；

C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

D为转出基金的对应赎回费率；

G为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时，则申购补差

费率G为零；

E为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

其中赎回费归入转出基金资产的比例由招募说明书规定。

基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。

例如：某基金份额持有人……
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