国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年第一号)
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公告日期:2024-08-14
国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书
(2024 年第一号)
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]189 号文核准募集。本基金的基金合同
生效日为 2013 年 4 月 26 日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为投资于全球证券市场的债券基金,基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:高收益债信用风险、高收益债的流动性风险、交易对手风险、利率风险、债券收益率曲线变动风险、再投资风险和流动性风险、汇率及外汇管制风险、政治管制风险、法律风险、管理风险、操作风险或技术风险以及其他风险等。
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金主要投资于中国企业境外发行的高收益债券。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同、基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本次招募说明书更新事由为基金经理变更等相关事项。本招募说明书所载投资组合报告
为 2023 年 2 季度报告,净值表现数据截止日为 2023 年 6 月 30 日,主要人员情况截止日为 2024
年 8 月 13 日,除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2023 年 9 月 30 日。(本
报告中财务数据未经审计)
目 录
一、 绪言 ...... 1
二、 释义 ...... 1
三、 风险揭示 ...... 5
四、 基金的投资 ...... 12
五、 基金的业绩 ...... 24
六、 基金管理人 ...... 25
七、 基金的募集 ...... 34
八、 基金合同的生效...... 35
九、 基金份额的申购与赎回 ...... 35
十、 基金的费用与税收......44
十一、 基金的财产 ...... 46
十二、 基金资产的估值...... 47
十三、 基金的收益与分配......51
十四、 基金的会计和审计......52
十五、 基金的信息披露...... 53
十六、 侧袋机制 ...... 57
十七、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 59
十八、 基金托管人 ...... 61
十九、 境外托管人 ...... 64
二十、 相关服务机构...... 65
二十一、 基金合同的内容摘要 ...... 66
二十二、 托管协议的内容摘要 ...... 81
二十三、 对基金份额持有人的服务 ...... 96
二十四、 其他应披露事项......97
二十五、 招募说明书存放及查阅方式 ...... 97
二十六、 备查文件...... 98
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内容与格式>》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》(以下简称“《通知》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)等有关法律法规以及《国泰中国企业境外高收益债券……
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