公告日期：2023-04-27

天治可转债增强债券型

证券投资基金

更新的招募说明书
基金管理人：天治基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司

二〇二三年四月

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会2013年3月11日证监许可【2013】226号文核准募集。本基金的基金合同于2013年6月4日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的品种，其预期风险收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金及股票型基金。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同、基金产品资料概要，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内
容截止日为 2023 年 4 月 21 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2022 年 12
月 31 日。

当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

目录

一、绪言...... 3
二、释义...... 4
三、基金管理人......9
四、基金托管人......17
五、相关服务机构......22
六、基金的募集......45
七、基金合同的生效......46
八、基金份额的申购和赎回 ...... 47
九、基金的投资......58
十、基金的业绩......69
十一、基金的财产......71
十二、基金资产的估值 ...... 72
十三、基金的收益与分配 ...... 78
十四、基金的费用与税收 ...... 80
十五、基金的会计与审计 ...... 83
十六、基金的信息披露 ...... 84
十七、侧袋机制......91
十八、风险揭示......94
十九、基金合同的变更、终止与清算 ...... 98
二十、基金合同的内容摘要 ...... 100
二十一、基金托管协议的内容摘要 ...... 116
二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 130
二十三、其他应披露事项 ...... 132
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ...... 135
二十五、备查文件......136

一、绪言

《天治可转债增强债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定以及《天治可转债增强债券型证券投资基金基金合……
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