公告日期：2024-06-27

国投瑞银中高等级债券型证券投资基金
招募说明书

（2024 年 6 月第 1 次更新）

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

【重要提示】

国投瑞银中高等级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2013 年
3 月 7 日证监许可[2013]217 号文核准募集。本基金基金合同于 2013 年 5 月 14 日正式生
效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金集中投资于固定收益类资产，影响证券价格波动的因素主要有：宏观经济周期变化、财政与货币政策变化、利率和收益率曲线变化、通货膨胀风险、债券发行人的信用风险以及政治因素的变化等；此外，还包括由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等，其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类资产，不参与股票一级市场投资，也不主动从二级市场买入股票、权证。本基金属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证
券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本招募说明书所载内容截止日期为 2024 年 6 月 6 日，其中投资组合报告与基金业绩截
止日期为 2024 年 3 月 31 日。有关财务数据未经审计。

本基金托管人中国银行股份有限公司已对本招募说明书（2024 年 6 月第 1 次更新）进
行了复核。

目 录

一、绪言 ...... 1
二、释义 ...... 2
三、基金管理人 ...... 6
四、基金托管人 ...... 18
五、相关服务机构 ...... 20
六、基金的募集与基金合同的生效 ...... 101
七、基金份额的申购与赎回 ...... 102
八、基金的投资 ...... 113
九、基金的业绩 ...... 127
十、基金的财产 ...... 131
十一、基金资产估值 ...... 132
十二、基金的收益与分配 ...... 136
十三、基金费用与税收 ...... 138
十四、基金的会计与审计 ...... 141
十五、基金的信息披露 ...... 142
十六、侧袋机制 ...... 149
十七、基金的风险揭示 ...... 151
十八、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算 ...... 155
十九、《基金合同》的内容摘要 ...... 157
二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 180
二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 192
二十二、其他应披露事项 ...... 194
二十三、招募说明书存放及查阅方式 ...... 195
二十四、备查文件 ...... 196
一、绪言

《国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说……
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