公告日期：2023-10-18

中银消费主题混合型证券投资基金
托管协议

基金管理人： 中银基金管理有限公司

基金托管人： 招商银行股份有限公司

二〇二三年十月

目 录

一、基金托管协议当事人...... 3
二、基金托管协议的依据、目的和原则...... 4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...... 4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查...... 10
五、基金财产的保管...... 10
六、指令的发送、确认及执行...... 13
七、交易及清算交收安排...... 15
八、基金资产净值计算和会计核算...... 17
九、基金收益分配...... 19
十、基金信息披露...... 20
十一、基金费用...... 21
十二、基金份额持有人名册的保管...... 21
十三、基金有关文件档案的保存...... 21
十四、基金管理人和基金托管人的更换...... 22
十五、禁止行为...... 22
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...... 23
十七、违约责任...... 24
十八、争议解决方式...... 25
十九、托管协议的效力...... 26
二十、其他事项...... 26
二十一、托管协议的签订...... 26

鉴于中银基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行中银消费主题混合型证券投资基金；

鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于中银基金管理有限公司拟担任中银消费主题混合型证券投资基金的基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任中银消费主题混合型证券投资基金的基金托管人；

为明确中银消费主题混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《中银消费主题混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“第十八部分 基金的信息披露”约定的内容为准。

一、基金托管协议当事人

(一)基金管理人

名称：中银基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼

法定代表人：章砚

设立日期：2004 年 8 月 12 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2004]93 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：一亿元人民币

存续期限：持续经营

联系电话：（021）38834999

(二)基金托管人

名称：招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

成立时间：1987 年 4 月 8 日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复字（1986）175 号文、银复(1987)86 号
文

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 252.20 亿元

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：证监基金字[2002]83 号

二、基金托管协议的依据、目的和原则

(一)订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。

(二)订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

(三)订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。

1.本基金将投资于以下金融工具：

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其它中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券以及法律法规或中国证监会允许基金投……
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