公告日期：2012-12-21

华夏基金管理有限公司关于华夏沪深 300 指数证券投资基金
修订基金合同部分条款的公告

华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金已经中国证监会 2012 年 12
月 10 日证监许可[2012]1653 号文核准募集。根据《华夏沪深 300 指数证券投资
基金基金合同》（以下简称“原基金合同”）“未来，如果基金管理人推出沪深
300ETF，在不改变本基金投资目标的前提下，本基金转为沪深 300ETF 的联接基
金”的有关约定，经与基金托管人协商一致，华夏基金管理有限公司（以下简称
“本公司”）决定自华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效
之日起将华夏沪深 300 指数证券投资基金转为华夏沪深 300 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金，并将根据法律法规及基金合同的有关规定对原基金合同中
基金名称、基金投资范围及投资策略、管理费与托管费、目标 ETF 估值、基金
份额持有人行使目标 ETF 基金份额持有人大会表决权等内容进行修订和补充。
现将有关修订内容公告如下：
一、对原基金合同全文的修订
将“华夏沪深 300 指数证券投资基金”修订为“华夏沪深 300 交易型开放式
指数证券投资基金联接基金”，将《华夏沪深 300 指数证券投资基金基金合同》
修订为《华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》。
二、对原基金合同“一、前言和释义”的修订
1、增加“目标 ETF”释义，释义内容为“另一获中国证监会核准的交易型
开放式指数证券投资基金（简称 ETF），该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，
并且，该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似，本基金主要投资于该 ETF
以求达到投资目标。本基金以华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金为目
标 ETF。”。
2、增加“ETF 联接基金”释义，释义内容为“是指将绝大多数基金财产投
资于跟踪同一标的指数的目标 ETF，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和
跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金，简称联接基金”。
3、在“本合同、《基金合同》”释义中增加“本基金合同的“三、基金份额
的发售”、“四、基金备案”以及其他与基金募集、基金合同生效等相关的内容仅
适用于原华夏沪深 300 指数证券投资基金，对变更后的华夏沪深 300 交易型开放

1
式指数证券投资基金联接基金不适用”描述。
三、对原基金合同“二、基金的基本情况”的修订
1、将“（五）标的指数”修订为“本基金的标的指数为目标 ETF 的标的指
数，即沪深 300 指数。未来如果目标 ETF 的标的指数发生变更，本基金不变更
目标 ETF 的，则本基金的标的指数将随之变更，不需另行召开持有人大会”。
2、在“二、基金的基本情况”最后增加“（九）本基金与目标 ETF 的联系
与区别”，该部分内容为：
“本基金为华夏沪深 300ETF 的联接基金。本基金主要投资于华夏沪深
300ETF 以求达到投资目标，华夏沪深 300ETF 的标的指数和本基金的标的指数
一致，投资目标相似。
在投资方法上，本基金为目标 ETF 的联接基金，主要通过投资于目标 ETF
来跟踪标的指数；本基金的目标 ETF 主要采用复制法来跟踪标的指数。
在交易方式上，本基金投资者目前只能通过场外销售机构以现金的方式申
购、赎回；本基金的目标 ETF 属于交易型开放式指数证券投资基金，目标 ETF
的投资者可以在二级市场上买卖 ETF，也可以根据申购赎回清单按照申购、赎回
对价通过申购赎回代理机构申购、赎回 ETF。
本基金与目标 ETF 业绩表现可能出现差异，可能引发差异的因素主要包括：
1、法律法规对投资比例的要求。本基金作为普通的开放式基金，需将不低
于资金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；目标
ETF 不受上述投资比例的限制。
2、申购赎回的影响。本基金申赎采取现金方式，大额申赎可能会对基金净
值产生一定影响；目标 ETF 根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理申购、
赎回业务，申购赎回对基金净值的影响较小”。
四、对原基金合同“五、基金份额的申购与赎回”的修订
1、在“（九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式”中增加“4、本基金的目
标 ETF……
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