公告日期：2020-01-17

上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书

中银标普全球精选自然资源等权重指数
证券投资基金更新招募说明书

(2020 年第 1 号)

基金管理人： 中银基金管理有限公司

基金托管人： 招商银行股份有限公司

二〇二〇年一月

重要提示

本基金经 2012 年 12 月 26 日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1743 号文核准
募集，基金合同于 2013 年 3 月 19 日正式生效。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本《招募说明书》、基金合同、基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。基金投资中出现的风险分为如下三类，一是境外投资风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治风险、税务风险等；二是开放式基金一般风险，包括流动性风险、管理风险、会计核算风险、信用风险、法律风险、衍生品风险等；三是本基金特有的风险。本基金属于股票型基金，预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及与标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金力求通过完全复制法以较低成本实现对标普全球精选自然资源等权重指数的紧密跟踪，在中长期通胀预期升温的背景下，为投资者提供理想的抗通胀和分散单一市场、单一货币汇率波动风险的投资工具。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 12 月 18 日（本招募说明书中关于基金合
同内容变更事项的内容截止日为 2019 年 10 月 24 日），有关财务数据和净值表现截止日为
2019 年 9 月 30 日。本基金托管人招商银行股份有限公司已复核了本招募说明书中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容。

上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书

目 录

一、绪言...... 3

二、释义...... 4

三、风险揭示...... 9

四、基金的投资...... 15

五、基金的业绩...... 29

六、基金管理人...... 30

七、基金的募集...... 37

八、《基金合同》的生效......38

九、基金份额的申购与赎回 ...... 39

十、基金的费用与税收......49

十一、基金的财产...... 52

十二、基金资产的估值......53

十三、基金的收益分配......61

十四、基金的会计与审计......63

十五、基金的信息披露......64

十六、基金的终止与清算......69

十七、基金托管人...... 72

十八、境外托管人...... 77

十九、相关服务机构...... 81

二十、《基金合同》的内容摘要 ...... 86

二十一、基金《托管协议》的内容摘要 ...... 101

二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 114

二十三、其他应披露事项......116

二十四、《招募说明书》的存放及查阅方式 ...... 118

二十五、备查文件...... 119

一、绪言

本《招募说明书》依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。