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发表于 2021-03-29 09:17:57 股吧网页版
中银基金管理有限公司关于中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金根据《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》修改基金合同部分条款的公告 查看PDF原文

公告日期:2021-03-29

中银基金管理有限公司关于中银标普全球精选自然资源等 权重指数证券投资基金根据《公开募集证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》修改基金合同部分条款的
公告

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》等法律法规的规定及《中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)的有关约定,经与中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金托管人招商银行股份有限公司协商一致,并向中国证监会备案,中银基金管理有限公司(以下简
称“本基金管理人”)对《基金合同》进行修改。本次修改将自 2021 年 3 月 29 日起正式生
效。现将基金合同等法律文件的修订情况公告如下:

一、 《基金合同》的修订内容

(一)“前言”章节

“前言”章节的“订立本《基金合同》的依据”增加“《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》(以下简称“《指数基金指引》”)”的法规依据,并增加:
“本基金为指数基金,投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险,详见本基金招募说明书。”

(二)“释义”章节

“释义”章节增加:

“《指数基金指引》 指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公开
募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订”。
(三)“基金的投资”章节

1、“基金的投资”章节的“(四)投资策略”增加:

“指数成份股发生明显负面事件面临退市风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则,综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影响,据此制定成份股替代策略,通过提请召开临时投资决策委员会,
及时对投资组合进行相应调整。”

2、“基金的投资”章节的“(六)标的指数与业绩比较基准”增加:

“未来若出现标的指数不符合要求(因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指数、转换运作方式,与其他基金合并、或者终止基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决,基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的,本基金合同终止。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间,基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作。”

同时删除“如果指数编制机构变更或停止标普全球精选自然资源等权重指数的编制及发布、或停止对本基金的指数使用授权、或标普全球精选自然资源等权重指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致标普全球精选自然资源等权重指数不宜继续作为标的指数,或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,变更基金的标的指数。

若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会核准或者备案。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,在报中国证监会备案后及时公告。”

(四)“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”章节

“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”章节的“(二)《基金合同》的终止”增加:
“4、出现标的指数不符合要求(因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决,基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的;”

(五)基金合同中与上述相关的其他内容一并修改。

二、 修改后的基金合同自 2021 年 3 月 29 日起生效,基金管理人已履行了规定程序,
符合相关法律法规的规定及本基金基金合同的约定。基金管理人根据修改的基金合同更新本基金招募说明书和基金产品资料概要的相关内容,并揭示风险。修改后的本基金基金合同
全文和招募说明书全文与本公告同日登载于基金管理人网站(www.bocim.com)及中国证监会基金电子披露网站(http……
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