公告日期：2022-06-23

嘉实基金管理有限公司关于
旗下部分基金投资范围增加存托凭证
并相应修订基金合同及托管协议的公告

为更好地满足广大投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券法》《中
华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《存托凭证发行与交易管理办法 （试行）》 等法律法规及各基金基金合同的约
定， 经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致， 并向中国证监会备
案，嘉实基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人” ）对旗下 4 只公募基金
参与存托凭证投资修订基金合同等法律文件，包括明确投资范围包含存托凭证、
增加存托凭证的投资策略、投资比例限制、估值方法等，并在基金招募说明书（更
新）、产品资料概要（更新）中增加投资存托凭证的风险揭示。本次修订不改变基
金的投资目标及风险收益特征，符合《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》

的规定，修订将自 2022 年 6 月 23 日起正式生效。现将基金合同、招募说明书（更

新）修订的主要内容公告如下：

一、本次修订基金范围

本次修订涉及基金管理人旗下 4 只公募基金，详细名单见本公告的附表。

二、本次修订的主要内容

（一）对“基金的投资” 部分的修订

1、明确“投资范围” 中“股票” 包含存托凭证。 以嘉实中证 500 交易型开放

式指数证券投资基金为例，将“投资范围” 修订为：

“本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股 （含存托凭证，下

同），投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。

此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中
小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准发行的股票）、一级市场新股或
增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公
司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、中小企业私募
债、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金
资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相
关规定）。 ”

2、在股票投资策略部分增加存托凭证投资策略描述如下：

“对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量
分析相结合的方式，筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。 ”

3、在“投资限制” 中增加存托凭证投资限制描述如下：

“本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执行，与国
内依法发行上市的股票合并计算；”

（二）在“基金资产估值” 部分的“估值方法” 中增加存托凭证估值方法描

述如下：

“本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内依法发行上市的股票执行。 ”

（三）在基金招募说明书（更新）的“重要提示” 部分增加投资存托凭证的

风险揭示如下：

“本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金
所面临的共同风险外， 本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较
大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 ”

（四）在基金招募说明书（更新）的“风险揭示” 部分增加投资存托凭证的

风险揭示如下：

“本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金
所面临的共同风险外， 本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较
大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人
与境外基础证券发行人的股东在法律地位、 享有权利等方面存在差异可能引发
的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的
风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格
差异以及波动的风险； 存托凭证持有人权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风
险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在
差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风
险。 ”

因上述修订导致的序号变化相应调整， 托管协议涉及上述内容的条款一并

调整。 本次修订已履行了规定的程序，符合相关法律法规的规定及基金合同的约
定。

上述修改自 2022 年 6 月 23 日起生效。 相关基金的基金合同、托管协议全文

将于 ……
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