公告日期:2017-03-31
中海可转换债券债券型证券投资基金
2016年年度报告 摘要
2016年12月31日
基金管理人:中海基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
送出日期:2017年3月31日
中海可转债债券2016年年度报告摘要
第 2 页 共43 页
1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司(以下简称“农业银行”)根据本基金合同规定,于
2017年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2016年1月1日起至2016年12月31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
中海可转债债券2016年年度报告摘要
第 3 页 共43 页
2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 中海可转债债券
基金主代码 000003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年3月20日
基金管理人 中海基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 73,201,020.79份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称: 中海可转债债券A 中海可转债债券C
下属分级基金的交易代码: 000003 000004
报告期末下属分级基金的份额总额 35,735,528.69份 37,465,492.10份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金以可转换债券为主要投资目标,在严格控制投资组合风险的基础上,充
分把握可转换债券兼具股性和债性的风险收益特征,实现基金资产的长期稳健
增值。
投资策略 1、整体资产配置策略
在严格风控基础上,通过对国内外宏观经济形势、证券市场估值水平、财政及
货币政策以及信用风险情况等因素的综合研判,预测各大类资产(可转债、股
票、债券等)在不同经济周期阶段内的风险收益特征,进而在各大类资产之间
进行整体动态配置,力争为基金资产获取持续稳健回报。
2、可转换债券投资策略
(1)一级市场
将积极参与公司基本面优秀、发行条款较好、申购预期收益较高的可转债一级
市场申购,上市后根据个券即时市场价格等因素做出持有或......
[点击查看PDF原文][查看历史公告]
提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以沪深交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。