公告日期：2016-05-03

　　 中海可转换债券债券型证券投资基金
招募说明书
（ 2016 年第 1 号）
基金管理人：中海基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金的募集申请已于2013年1月5日获中国证券监督管理委员会证监许可
【 2013】 16号文核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不
表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的
各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险，本基金的特定风险，等等。
本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险、中低预期收益品种，
其预期风险和预期收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
本基金主要投资于可转换债券，在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资产
品。 投资有风险，投资者认购（或申购） 本基金，请仔细阅读本基金的招募说明
书及《基金合同》， 了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期
限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。
本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中
国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行
人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业
私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的
债券投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不
构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
中海可转换债券债券型证券投资基金 招募说明书
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策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书所载内容截止日为2016年3月20日，有关财务数据和净值表现
截止日为2015年12月31日(财务数据未经审计)。
中海可转换债券债券型证券投资基金 招募说明书
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目录
一、绪 言..........................................................................................................
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