*ST百特或成中小板退市第一股,涉案中介机构难逃“连坐”?财源法眼
财源在线自媒体
2018-07-06 19:21:49
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7月5日深夜,深交所官方微信发布消息,已启动对上市公司雅百特(002323)的强制退市机制。面对投资者遭遇的巨大损失,雅百特将承担赔偿责任,而雅百特财务顾问及审计机构也可能将承担连带赔偿责任。

财源在线提醒,雅百特并非唯一需要承担赔偿责任的实体。证监会昨日下午公开表示,已完成对雅百特相关中介机构及其从业人员涉嫌违法违规行为的调查。初步查明,独立财务顾问机构金元证券、审计机构众华会计师事务所涉嫌出具含有虚假内容的证明文件,证监会将依法严肃处理。

 

公开信息显示,金元证券是雅百特此前重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易的独立财务顾问,众华会计师事务所则审计了多年的雅百特年报,但在2017年年报审计时退出。在我国当前的法律体系中,证券市场中介机构的法律责任主要是行政法律责任以及民事赔偿责任,中介机构向投资者承担民事赔偿责任多有先例。

2013年7月10日,平安证券透露,12756名万福生科虚假陈述案适格投资者与平安证券达成和解,补偿金额约1.79亿元。至此,历时2月的万福生科专项补偿基金正式收官。达成有效和解的适格投资者人数占适格投资者总人数的95.01%,支付的补偿金额占应补偿总金额的99.56%,补偿金已于2013年7月3日支付。

 

2017年11月8日,中国证券投资者保护基金有限责任公司公告显示,“欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金赔付工作组”已于8月3日、10月26日将赔付金额划付至与专项基金出资人达成有效和解的适格投资者的交易结算资金账户或银行账户中。据悉,完成有效申报、与专项赔付基金出资人达成有效和解的适格投资人数为1.2万人,占适格投资者总人数的95.16%,支付的赔偿金额为2.42亿元,占应赔付总金额的99.46%,平均每个投资者获赔约2万元。该专项基金规模为5.5亿元,由兴业证券出资设立,后者是欣泰电气IPO的保荐机构及主承销商,由其用专项基金财产先行赔付适格投资者因欣泰电气欺诈发行而遭受的投资损失。

除了平安证券在万福生科案、兴业证券在欣泰电气(欣泰退)案中主动承担了赔偿责任之外,通过法院判决确定中介机构责任的案例也并不鲜见,比如投资者起诉大智慧虚假陈述案中,法院一审判决立信会计师事务所与大智慧承担连带赔偿责任。

 

【雅百特索赔条件】 2016年3月25日至2017年4月7日之间买入雅百特且在2017年4月7日仍持有该股票的投资者,可登陆财源在线官网报名发起索赔诉讼。迄今,委托财源在线律师团队向雅百特提出索赔的投资者已突破2000人。财源在线团队正在加紧准备起诉材料,预计七月份批量向南京中院提起诉讼。

说明:雅百特因涉嫌犯罪案被证监会移送公安机关,该事件对于目前的雅百特虚假陈述索赔案没有直接影响,间接影响目前暂无法判断;因雅百特入刑而受损的投资者可以另案起诉,但需要等刑事案件判决生效之后才能进行,目前还无法提起诉讼。

【维权小贴士】90多家上市公司涉证券虚假陈述可起诉索赔

 

为便于投资者查对和参与证券索赔诉讼,财源在线律师团队将90多家涉案上市公司及相关索赔信息整理发布于财源在线官网。曾经购买下表中股票的受损投资者,可上网登录财源在线官网查询详情或咨询、报名,符合索赔条件即可加入索赔诉讼。律师费是风险代理,股民不获赔不支付,诉讼费胜诉后返还原告。

 

2003年以来,证券虚假陈述责任纠纷案件诉讼机制日趋成熟,投资者索赔成功的案例逐年增多,数十起已结案件中,约有80%以上的原告股民通过判决或者和解获得了现金或股票赔偿,赔偿比例大多在法院认定受损金额的30%~100%之间,平均约50%~70%。

 “法律不保护权利的睡眠者”,根据国内司法实践,股民不起诉,上市公司不会主动赔偿。当前民事赔偿诉讼已成为维护股民正当权益的一种救济手段,受害投资者切勿在观望和犹豫中放弃通过索赔减少损失的机会。





























































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