公告日期：2024-03-16

北京市中伦律师事务所



关于深圳好博窗控技术股份有限公司



首次公开发行股票并上市的



补充法律意见书（一）



二〇二四年二月





目 录





第一部分：《审核问询函》的回复...... 4

一、《审核问询函》问题 3：关于历史沿革和对赌协议 ...... 4

二、《审核问询函》问题 4：关于股份支付......18

三、《审核问询函》问题 5：关于同业竞争......32

四、《审核问询函》问题 6：关于关联方和关联交易......34

五、《审核问询函》问题 7：关于知识产权诉讼 ......63

六、《审核问询函》问题 8：关于公司治理和内控......96

七、《审核问询函》问题 9：关于厂房租赁和募投项目 ......110

八、《审核问询函》问题 12：关于营业成本及采购 ......137

第二部分：《法律意见书》和《律师工作报告》的更新......147

一、本次发行上市的批准和授权......147

二、发行人的主体资格......147

三、本次发行上市的实质条件 ......147

四、发行人的设立 ......151

五、发行人的独立性......151

六、发起人、股东及实际控制人......151

七、发行人的股本及演变......152

八、发行人的业务 ......152

九、关联交易及同业竞争......153

十、发行人的主要财产......155

十一、发行人的重大债权债务 ......167



十二、发行人重大资产变化及收购兼并......171

十三、公司章程的制定与修改 ......171

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......172

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ......172

十六、发行人的税务......172

十七、发行人的环境保护、产品质量、安全生产、劳动用工和社会保障 ......176

十八、发行人募集资金的运用 ......178

十九、发行人业务发展目标 ......179

二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ......179

二十一、发行人《招股说明书》法律风险的评价 ......188

二十二、律师认为需要说明的其他事项......189

二十三、结论......189



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北京市中伦律师事务所



关于深圳好博窗控技术股份有限公司



首次公开发行股票并上市的



补充法律意见书（一）



致：深圳好博窗控技术股份有限公司



北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳好博窗控技术股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”或“好博窗控”）的委托，担任发行人申请首次公开发行人民币普通股（A 股）并上市（以下简称“本次发行”或“本次发行上市”）事宜的专项法律顾问。本所已向发行人出具《北京市中伦律师事务所关于深圳好博窗控技术股份有限公司首次公开发行股票并上市的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）及《北京市中伦律师事务所关于深圳好博窗控技术股份有限公司首次公开发行股票并上市的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”），现根据深圳证券交易所下发《关于深圳好博窗控技术股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市申请文件的审核问询函》（审核函〔2023〕110139 号，以下简称“《审核问询函》”）的要求，就《审核问询函》涉及的有关事宜出具本补充法律意见书。本补充法律意见书中所使用的术语、名称、缩略语，除特别说明者外，与其在本所出具的《法律意见书》《律师工作报告》中的含义相同。



为出具本补充法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本补充法律意见

书所涉及的有关问题进行了核查和验证。



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