公告日期：2023-09-26

北京市嘉源律师事务所

关于筠诚和瑞环境科技集团股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市的

补充法律意见书（六）

西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F408 室

中国·北京


目 录


第一部分 《审核问询函》的回复...... 7
一、 《审核问询函》问题 3 关于资产收购与重组的合规性...... 7
二、 《审核问询函》问题 4 关于控制权稳定...... 27
三、 《审核问询函》问题 5 关于关联交易...... 53
四、 《审核问询函》问题 7 关于主要客户...... 76
五、 《审核问询函》问题 15 关于相关主体控制的企业及同业竞争...... 85
六、 《审核问询函》问题 16 关于历史沿革...... 106
七、 《审核问询函》问题 17 关于对赌事项...... 120
八、 《审核问询函》问题 18 关于房产土地、知识产权瑕疵...... 136
九、 《审核问询函》问题 20 关于生产经营的合规性...... 146
第二部分 《二轮审核问询函》的回复...... 182
一、 《二轮审核问询函》问题 1 关于创业板定位...... 182
二、 《二轮审核问询函》问题 2 关于资产收购与重组的合规性...... 201
三、 《二轮审核问询函》问题 3 关于控制权稳定...... 214
第三部分 《落实函》的回复...... 229
一、 《落实函》问题 1 关于关联销售及独立性...... 229
第四部分 补充核查期间相关法律事宜的更新...... 251
一、 本次发行与上市的批准与授权...... 251
二、 发行人发行股票的主体资格...... 251

三、 本次发行上市的实质条件...... 251
四、 发行人的设立...... 253
五、 发行人的独立性...... 253
六、 发起人及股东...... 254
七、 发行人的股本及演变...... 254
八、 发行人的业务...... 254
九、 关联交易及同业竞争...... 257
十、 发行人的主要财产...... 269
十一、 发行人的重大债权债务...... 275
十二、 发行人重大资产变化及收购兼并...... 278
十三、 发行人章程的制定和修改...... 278
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 278
十五、 发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化...... 278
十六、 发行人的税务...... 279
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 280
十八、 发行人募集资金的运用...... 281
十九、 发行人业务发展目标...... 281
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚...... 281
二十一、 《招股说明书》法律风险评价...... 283
二十二、 律师认为需要说明的其他重大法律问题...... 283

二十三、 结论意见...... 283附表一：关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事（独立董事除外）、高级
管理人员的其他法人或组织...... 285
附表二：重大销售合同...... 293
附表三：重大采购合同...... 296
附表四：BOT 合同...... 297

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致：筠诚和瑞环境科技集团股份有限公司

北京市嘉源律师事务所

关于筠诚和瑞环境科技集团股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市的

补充法律意见书（六）

嘉源（2023）-01-716
敬启者：

根据发行人与本所签订的《专项法律顾问协议》，发行人聘请本所担任其本次发行上市的特聘专项法律顾问，为发行人提供本次发行上市相关的法律服务。
深交所于 2022 年 7 月 25 日就筠诚和瑞申请本次发行上市下发了《关于筠诚
和瑞环境科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的审核问询函》（审核函〔2022〕010720 号）（以下简称“审核问询函”），于 2022年 12 月 22 日下发了《关于筠诚和瑞环境科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的第二轮审核问询函》（审核函〔2022〕011147 号）
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